三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分)
　　1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。（　?。?/div>
　　2．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（　?。?/div>
　　3．在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構是資金和資產(chǎn)存管機構。（　?。?/div>
　　4．對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。（　　）
　　5．我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（　?。?/div>
　　6．證券業(yè)協(xié)會的權利機構是理事會。（　?。?/div>
　　7．金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（　?。?/div>
　　8．金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易。（　　）
　　9．發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。（　?。?/div>
　　10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（　?。?/div>
　　11．證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（　?。?/div>
　　12．被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。（　　）
　　13．我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（　?。?/div>
　　14．證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（　?。?/div>
　　15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（　　）
　　16．證券市場是價值直接交換的場所。（　?。?/div>
　　17．利率期貨的基礎資產(chǎn)是利率指數(shù)。（　?。?/div>
　　18．浮動利息債券是息票累積債券的一種。（　?。?/div>
　　19．我國目前尚沒有分離交易的可轉換公司債券。（　　）
　　20．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（　?。?/div>
　　21．利率風險是系統(tǒng)風險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（　　）
　　22．我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（　?。?/div>
　　23．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（　?。?/div>
　　24．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（　?。?/div>
　　25．在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（　?。?/div>
　　26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（　?。?/div>
　　27．目前在我國市場上的可轉換證券只有可轉換債券。（　?。?/div>
　　28．股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（　?。?/div>
　　29．提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（　?。?/div>
　　30．中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（　?。?/div>
　　答案及解析
　　三、判斷題
　　1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場買進時不至于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失，從而達到保值的一種期貨交易方式?？疹^套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當?shù)暮霞s所進行的交易方式。
　　2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
　　3.【答案詳解】B。特定目的機構或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構a資金和資產(chǎn)存管機構是為保證資金和基礎資產(chǎn)的安全，特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產(chǎn)的托管機構。
　　4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預期的到期收益。
　　5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。
　　6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。
　　7.【答案詳解】A。期貨合約設計成標準化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。
　　8.【答案詳解】B。金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。 
　　9．【答案詳解】A。有擔保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔保的存托憑證各有其不同的特點和運作慣例，美國的相關法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。
　　10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。
　　11．【答案詳解】B。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。
　　12．【答案詳解】B。被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。
　　13．【答案詳解】A。略
　　14．【答案詳解】A。對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規(guī)定，暫?；蛘呋謴推浣灰?。中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。證券交易所應當建立市場準入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。
　　15．【答案詳解】A。對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場容量大，籌資能力強。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低。
　　16．【答案詳解】A。證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所；證券市場是風險直接交換的場所。
　　17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。
　　18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。 
　　19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券。
　　20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。
　　21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風險之一的利率風險是指市場利率變動的可能性。利率風險對不同證券的影響是不相同的。
　　22．【答案詳解】B。記賬式國債以記賬形式記錄債權、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
　　23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
　　24．【答案詳解】B。我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。
　　25．【答案詳解】B。證券市場的監(jiān)管，是國家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國證券市場發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國證券市場的監(jiān)管模式也不一樣。
　　26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。
　　27．【答案詳解】A。目前，我國只有可轉換債券。
　　28．【答案詳解】A。股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。
　　29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
　　30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡稱中證500(CSI 500)。
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      2017-09-04
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      2017-08-29
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      2017-08-28
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