改制后的證券從業(yè)資格考試分為證券一般從業(yè)資格、專項資格考試和高級管理資質測試三個類別。通過一般從業(yè)資格考試的考生可參加專業(yè)資格考試和高級管理資質測試。
項目 | 改制前 現行考試測試制度 | 改制后 新的考試測試制度 | ||
實施時間 | 2015年12月31日截止 | 2016年1月1日以后 | ||
類別 | 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試 | 一般從業(yè)資格考試 (入門資格考試) | 專項業(yè)務類資格考試 (專業(yè)資格考試) | 管理類資格考試 (管理資質測試) |
人群 | 證券業(yè)從業(yè)人員 | 即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員 | 已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員 | 已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員 |
考試要求 | 證券從業(yè)崗位知識與技能 | 是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識,是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。 | 是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。 | 否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標準。 |
科目 | 2015年7月前5科: 基礎科目: 《證券市場基礎知識》 專業(yè)科目: 《證券交易》 《證券投資分析》 《證券發(fā)行與承銷》 《證券投資基金》 (2015年7月起,《證券投資基金》取消,該科目移交中國證券投資基金業(yè)協會。) | 2科: 《證券市場基本法律法規(guī)》 《金融市場基礎知識》 | 3科: 保薦代表人勝任能力考試:《投資銀行業(yè)務》 證券分析師勝任能力考試:《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》 證券投資顧問勝任能力考試:《證券投資顧問業(yè)務》 | 3科: 證券公司高級管理人員資質測試 證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試 證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試 |
獲證方式 | 基礎科目 + 任一專業(yè)科目 | 2科必考 | 專業(yè)資格考試合格又具備 其他相應規(guī)定條件 | 管理資質測試合格又具備 其他相應規(guī)定條件 |
報名條件 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員 | 入門資格考試合格 | 入門資格考試合格 |
考試時長 | 120分鐘 | 120分鐘 | 180分鐘 | 120分鐘 |
考試題型 | 單選題、多選題、判斷題 | 選擇題 | 選擇題 | 選擇題 |
考試題量 | 150題 | 100題 | 120題 | 120題 |
合格成績 有效期 | 長期有效 | 長期有效 | 每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的相應業(yè)務培訓; 未按要求完成相應業(yè)務培訓的,其合格成績不再有效。 | 維持3年不變 |
考試大綱 | 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012年版) | 《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》 | 《保薦代表人勝任能力考試大綱(2014)》 《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》 | 《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)》證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試大綱(2015) 《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2015)》 |
考試教材 | 2012年版教材詳情 | 預計2016年初發(fā)行上市 | 暫無 | 暫無 |