原金鑫證券投資基金退市時(shí)，托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司的基金份額，在實(shí)施“封轉(zhuǎn)開”時(shí)，由基金管理人統(tǒng)一登記在其直銷開立的“臨時(shí)賬戶”下。該部分基金份額持有人需要對(duì)該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記后，方可進(jìn)行國泰金鑫股票型證券投資基金基金份額申購與贖回等業(yè)務(wù)，對(duì)于基金份額托管在基金金鑫退市后，新增的“上證基金通”資格的證券公司的投資者,也需要對(duì)該份額進(jìn)行重新確認(rèn)與登記，此過程稱之為“確權(quán)”。國泰基金管理有限公司自2014年10月24日起，為投資者辦理國泰金鑫的確權(quán)業(yè)務(wù)。

 

　　確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則本公司不對(duì)其做“確權(quán)”登記。

 

　　一、凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司直銷柜臺(tái)、中國建設(shè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)、或其他國泰金鑫基金場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)辦理開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶）注冊(cè)手續(xù)，或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到具備“上證基金通”資格證券公司席位。

 

　　具備“上證基金通”資格的證券公司名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

 

　　二、對(duì)于欲在場(chǎng)外注冊(cè)開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司提出確權(quán)申請(qǐng)。

 

　　1、個(gè)人投資者需提供以下資料：

　　1)本人有效身份證正反兩面復(fù)印件；

　　2)原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶復(fù)印件；

　　3)確權(quán)申請(qǐng)表（見附件，須本人簽名）；

　　4)開放式基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。

 

　　2、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：

　　1)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或注冊(cè)登記證書復(fù)印件；

　　2)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人章或授權(quán)人章）；

　　3)被授權(quán)人身份證件正反兩面復(fù)印件；

　　4)原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶復(fù)印件；

　　5)確權(quán)申請(qǐng)表（見附件，須加蓋單位公章）；

　　6)開放式基金賬戶注冊(cè)成功確認(rèn)單。

 

　　本公司直銷柜臺(tái)、各代銷證券公司營業(yè)部可接受投資者的確權(quán)申請(qǐng)。在接受確權(quán)申請(qǐng)后須首先核實(shí)申請(qǐng)內(nèi)容的正確性，無誤后將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至國泰基金管理有限公司 (傳真號(hào)碼為：021-31081700)，并將投資者提供的確權(quán)申請(qǐng)表原件留檔備查。

 

　　三、對(duì)于欲在場(chǎng)內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到具備“上證基金通”資格證券公司的席位的投資者，須直接向本公司傳真申請(qǐng)材料辦理。

　　1、個(gè)人投資者需提供以下資料；

　　1)本人有效身份證件正反兩面復(fù)印件；

　　2)原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶復(fù)印件；

　　3)確權(quán)申請(qǐng)表（見附件，須本人簽名）；

　　4)指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。

 

　　2、機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：

　　1)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或注冊(cè)登記證書復(fù)印件；

　　2)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（本公司提供的標(biāo)準(zhǔn)文本，須加蓋單位公章和法定代表人章或授權(quán)人章）；

　　3)被授權(quán)人身份證件正反兩面復(fù)印件；

　　4)原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶復(fù)印件；

　　5)確權(quán)申請(qǐng)表（見附件，須加蓋單位公章）；

　　6)指定交易協(xié)議原件或復(fù)印件。