合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要，其目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含三個程序：
(一)制定合規(guī)審核機制
(二)合規(guī)審核調(diào)查
(三)合規(guī)審核評價
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一、證券概述 (一)證券的定義 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)...
2016-12-08三、證券市場的結(jié)構(gòu) (一)證券市場的層次結(jié)構(gòu) 順序關(guān)系：發(fā)行市場(一級市場)、交易市場(二級市場) 發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，流通市場是證券得...
2016-12-08五、我國證券市場的發(fā)展 (一)我國證券市場發(fā)展簡述 *9階段：我國資本市場的萌芽期(1978～1992年) 1981年7月重新開始發(fā)行國債 1993年股票發(fā)行試點正式由上海...
2016-12-08
國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期**替，每個周期一般都要經(jīng)過哪四個階段：高漲，危機，蕭條，復(fù)蘇 影響股票價格的主要因素：1.公司層面2.宏觀...
2016-08-09我國證券交易采用兩種競價方式：1.集合競價方式，每個交易日的9點15-9點25為開盤集合競價時間2.連續(xù)競價方式9點30-11點30，13點-15點為連續(xù)競價時間 股票投...
2016-08-09一、證券投資的收益 (一)股票投資收益 1、股息收入。具體形式⑴現(xiàn)金股息⑵股票股息 稅后利潤分配順序:彌補以前年度的虧損、提取法定公積金、提取任意...
2016-12-08基金分類概述 一、根據(jù)運作方式的不同分類封閉式基金、開放式基金 封閉式基金：基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券...
2016-12-08基金的分類與應(yīng)用 一、股票型基金 (一)股票型基金在投資組合中的作用 追求長期的資本增值是有效抵御通貨膨脹風(fēng)險的投資工具之一，是投資者在進行資...
2016-12-08二、債券型基金 (一)債券型基金在投資組合中的作用 追求穩(wěn)定收入分散投資風(fēng)險 (二)債券型基金與債券的不同 1、債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券。 2、...
2016-12-08五、保本型基金 (一)保本型基金的特點 *5特點：招募說明書明確規(guī)定了保障條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者**本金或收益的保障。 投資目標：...
2016-12-08
在備考 基金從業(yè)資格考試 的過程中，我們可能會遇到一些需要記憶的公式，在這里給大家匯總一下基金從業(yè)資格考試科目一需要記憶的公式： (一)風(fēng)險資產(chǎn)投資額通?？捎孟率酱_定： ①風(fēng)險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)(投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線) =放大倍數(shù)安全墊 ②風(fēng)險資產(chǎn)投資比例 = 風(fēng)險資產(chǎn)投資額/基金凈.........
2018-10-23
隨著2018年基金從業(yè)資格考試的來臨，我們一定要充分地做好備考的準備，這樣才能在3月的考試順利拿下基金從業(yè)資格證書。鑒于更好地幫助小伙伴們備考，在此為小伙伴們準備了基金從業(yè)《法律法規(guī)》考點，供大家學(xué)習(xí)。 避險策略基金的前身是保本基金。保本基金的最大特點是其招募說明書中明確引入保.........
2018-02-082018年基金從業(yè)資格考試在即，為了幫助大家復(fù)習(xí)備考，小編為大家介紹下《基金法律法規(guī)》第二章考點基金行業(yè)的參與者之一：基金當事人，希望對小伙伴有所幫助。 我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。 1.基金份額持.........
2018-02-082017基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱內(nèi)容有哪些？快來看看高頓小編的整理內(nèi)容，希望會對考生們的學(xué)習(xí)有所幫助： 一、2017基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱的總體目標： 基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金.........
2018-03-13一、證券概述 (一)證券的定義 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。 (二)有價證券的分類 商品證券【提貨單、運貨單、倉庫棧單】 貨幣證券【商業(yè)證券(商業(yè)匯票、商業(yè)本票);銀行證券(銀行匯票、銀行本票.........
2016-12-08基金的類型和分析方法 股票基金在投資組合中的作用:追求長期資本增長;高風(fēng)險高收益;有效抵御通貨膨脹風(fēng)險的投資工具; 股票基金與股票的區(qū)別： 1.股票基金是組合投資，風(fēng)險相對分散化;單一股票投資風(fēng)險相對集中，投資風(fēng)險較大; 2.股票價格由投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱對比而受到影響;股票基金.........
2016-08-09基金市場的參與主體 基金管理人在基金運作中的作用：發(fā)售基金份額;基金財產(chǎn)投資管理;基金募集與管理的其他事務(wù)性工作。 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)管理：基金募集與銷售、投資管理、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金運營、投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) 基金托管人在基金運作中的作用：資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核.........
2016-08-09基金的運作 基金的運作方式：基金營銷、基金募集與交易、基金投資運作、基金后臺管理及其他基金運作活動 基金資產(chǎn)估值的概念及基本原則：基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。 公式：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總.........
2016-08-09基金的市場營銷 基金市場營銷的特征：服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性 基金市場營銷的意義： 實現(xiàn)公司經(jīng)營目標 推進投資者教育工作 建議良好投資者關(guān)系 提升公司品牌形象 基金市場營銷的主要內(nèi)容： 目標市場與投資者的確定 營銷環(huán)境的分析 營銷組合的設(shè)計 基金營銷的管理 營銷組合四大要素：產(chǎn)品、費率、.........
2016-08-09基金的募集、交易與登記 封閉式基金的發(fā)售 應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行份額發(fā)售 募集期限一般為3個月 n發(fā)售價格采用1元基金份額面值+0.01元發(fā)售費用 n發(fā)售方式:網(wǎng)上、網(wǎng)下 封閉式基金合同生效的條件： 1.基金份額總額達核準規(guī)模的80%以上 2.持有人達200人以上 封閉式基金上市交易條件 1.募集符.........
2016-08-09基金的信息披露 基金信息披露的意義：(1)防止利益沖突與利益輸送(2)投資價值判斷(3)提高證券市場效率(4)防止信息泛濫 基金信息披露的原則：(1)實質(zhì)性：真實性、準確性、完整性、及時性、公開披露(2)形式性：規(guī)范性、易解性、易得性 基金信息披露的分類：基金募集信息披露、運作信息披露、臨時信息披.........
2016-08-09基金評級與基金風(fēng)險評價 (一)基金評級是采用直觀易懂的方式，對同一類型基金進行綜合評價 1、同一類型基金2、基于歷史業(yè)績的評價3、相對比較 (二)基金風(fēng)險評價對投資者進行投資決策有重要的參考意義 基金風(fēng)險評價具有以下特點： 1、基金風(fēng)險評價既要體現(xiàn)不同類型基金在風(fēng)險水平上的差異性，同時.........
2016-08-09基金份額持有人的地位和作用 基金份額持有人作為基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的?；鸱蓊~持有人是基金一切活動的中心。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒： 基金從.........
2016-08-09基金份額持有人的權(quán)利 基本權(quán)利：對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。 《證券投資基金法》：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會.........
2016-08-09基金份額持有人的義務(wù) 遵守基金合同;繳納基金認購款項及規(guī)定費用;承擔基金虧損或終止有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī).........
2016-08-09
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