基金管理人董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，可以下設合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)陛進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。


董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行以下合規(guī)職責：


(1)審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。


(2)審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。


(3)根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項。


(4)決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能。


(5)保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。


(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。


此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。