合規(guī)展業(yè)基本原則：公開、公平、公正原則;誠實信用原則;反不正當競爭原則。


(一)獨立性原則


獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。


(二)客觀性原則


客觀性原則是指合規(guī)人員應當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。


(三)公正性原則


公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。


(四)專業(yè)性原則


專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。


(五)協(xié)調(diào)性原則


協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。