基金份額的登記內(nèi)容有哪些?高頓小編在這里告訴考生們:基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù),也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。公開募集基金份額登記機構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)擔任。
基金份額以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的,基金份額登記機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)基金賬戶的余額,并相應(yīng)辦理基金份額持有人名冊的變更登記?;鸱蓊~因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的,基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當在基金份額持有人名冊上加以標記?;鸱蓊~登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心。
公開募集基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當每日通過基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺完成數(shù)據(jù)備份。非公開募集基金份額登記機構(gòu)已接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的,應(yīng)當每日通過該平臺完成數(shù)據(jù)備份;尚未接入基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺的,應(yīng)當每月通過證券期貨行業(yè)數(shù)據(jù)中心規(guī)定的方式進行數(shù)據(jù)備份。
基金份額登記機構(gòu)的登記數(shù)據(jù)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金份額登記機構(gòu)的主要職責:
1、建立并管理投資人的基金賬戶;
2、負責基金份額的登記;
3、基金交易確認;
4、代理發(fā)放紅利;
5、法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責。
基金份額登記機構(gòu)的規(guī)定:
1、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
2、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當以電子介質(zhì)的方式保存登記數(shù)據(jù)。該電子介質(zhì)登記數(shù)據(jù)是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)。
3、基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自基金份額登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立?;鸱蓊~登記機構(gòu)的份額登記業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當為基金份額質(zhì)押登記業(yè)務(wù)提供支持。
4、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當制定完備的業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急處理措施和災(zāi)難備份等份額登記業(yè)務(wù)管理制度,建立安全、高效的基金份額登記業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),設(shè)立獨立的基金份額登記業(yè)務(wù)部門,并擁有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施。
5、基金管理人委托其他機構(gòu)銷售基金的,其基金份額登記技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當與基金管理人、基金銷售機構(gòu)進行了聯(lián)網(wǎng)測試,測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準。
基金份額登記機構(gòu)不得從事與份額登記業(yè)務(wù)存在潛在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。
6、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、上市交易等業(yè)務(wù)確認結(jié)果辦理基金份額持有人名冊的初始登記或者變更登記。
7、基金份額登記機構(gòu)及其工作人員依法對與基金份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù),非因法定原因,不得提供對與基金份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料的查詢?;鸱蓊~登記機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施,方便基金份額持有人查詢其本人基金份額的持有記錄。
8、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的,應(yīng)當采取有效措施保障基金份額持有人的合法權(quán)益。公開募集基金管理人應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。