2017年9月16日-17日將舉辦基金從業(yè)資格考試，包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》?；饛臉I(yè)考試實行計算機機考的形式，考生登錄考試機上登錄并確認，由考試系統(tǒng)按章節(jié)和難度隨機抽題！
以下內(nèi)容來源于網(wǎng)友回憶版試題，僅供參考?。?/div>
1、投資者未被收取銷售服務費，持有基金 5 個月，收取贖回費應符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn)C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產(chǎn)D.應當將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當日基金凈值是 1.025，贖回費率是 0.25%，那么贖回費是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機構(gòu)的說法，錯誤的是( )。
A.金融機構(gòu)是金融市場上最重要的中介機構(gòu)
B.金融機構(gòu)是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機構(gòu)在金融市場上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色D.金融機構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用參考答案. C
5、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的債券回購
C.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在 1 年以內(nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。
Ⅰ、未知價交易原則
Ⅱ、確定價原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。
A.內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務
B.內(nèi)部控制應當包括公司的各個部門(或機構(gòu))和各級人員C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、開放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟Ⅳ、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的 0.5%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉期不超過( )。
A.1 個月
B.2 個月
C.3 個月
D.6 個月
參考答案. C
11、下列關(guān)于巨額贖回的說法，錯誤的是( )。
A.巨額贖回的認定是單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的 10%B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回
C.當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%時，對其余贖回申請延期辦理，延期辦理的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應立即向中國證監(jiān)會備案，并在 3 個工作日內(nèi)披露消息D.基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請不得超過正常支付時間 10 個工作日，并應當披露消息參考答案. D
12、當基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過 0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項進行臨時報告。
A.當日
B.2 日
C.3 日
D.7 日
參考答案. B
13、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是( )。
A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會在未來發(fā)生
B.來源可靠性，即信息來自內(nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等C.未公開性，即信息尚未公開
D.重要性，即信息一旦公開會對證券價格產(chǎn)生重大影響參考答案. A
14、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是( )。
A.兩者投資風險不同
B.債券基金的收益比債券利息固定
C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預測
D.債券基金有明確的到期日
參考答案. A
15、以下正確的是( )。
A.基金資產(chǎn) 60%以上投資于股票的為股票基金
B.基金資產(chǎn) 60%以上投資于債券的為債券基金
C.僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
D.基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金參考答案. C
16、根據(jù)股票性質(zhì)的不同,通?？梢詫⒐善狈譃?)
A.價值型股票與成長型股票
B.小盤股票、中盤股票與大盤股票
C.藍籌股和垃圾股
D.基礎行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等
參考答案.A
17、關(guān)于保本基金,以下錯誤的是()
A.最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金B(yǎng).保本基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券C.保本基金的投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金
參考答案.D
18、關(guān)于證券投資基金認購的計算,以下公式正確的是()A.凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)
B.凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率
C.認購費用=認購金額-凈認購金額
D.認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值
參考答案.C
19、某銷售機構(gòu)在基金發(fā)行時,基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)最強基金經(jīng)理操刀,坐享財富增長”、“搶!搶!槍!”等語并登載某研究機構(gòu)對市場點位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。
I.預測基金的投資業(yè)績
Ⅱ.登載單位或者個人的推薦性文字
ⅢI.片面強調(diào)集中營銷時間限制
Ⅳ.使用可能使投資人忽視風險的表述
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、ⅣV
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案.C
20、某投資者贖回其持有的開放式基金10000份,持有時間為0.5年,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金單位凈值為1.035元,則其可得凈贖回金額為()。
A.10298.25元
B.10300元
C.10350元
D.9900元
參考答案.A

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