1.基金合同約定基金不進行托管的，應當在基金合同中明確（　?。！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ．保障基金財產(chǎn)安全的制度措施
Ⅱ．收益分配制度
Ⅲ．資產(chǎn)管理制度
Ⅳ．糾紛解決機制
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：除基金合同另有約定外，基金應當由基金托管人托管。基金合同約定基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
2.未登記備案的股權投資基金所投資項目，在（　　）時將會受到限制?！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ．新三板掛牌
Ⅱ．定增
Ⅲ．并購重組
Ⅳ．首次公開發(fā)行
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權投資基金管理、募集業(yè)務。中介機構需對股權投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表專項意見，未登記備案的股權投資基金所投資項目，在新三板掛牌、定增、并購重組、首次公開發(fā)行時將會受到限制。
3.關于基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題，下列說法正確的是（　?。！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所作出了相關資質要求B:在中國境內(nèi)設立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務所和中國執(zhí)業(yè)律師，均可受聘出具法律意見書C:作為基金服務機構的律師事務所不能申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對律師事務所入會作出了強制性要求答案：B
解析：A項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所無特殊的資質要求；CD兩項，作為基金服務機構的律師事務所可以申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會未就律師事務所入會作出強制性要求。
4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括（　?。！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ．已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單Ⅱ．異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)Ⅲ．新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ．新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：①已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單；②異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)；③新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記。
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情況包括（　?。??！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ．基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次Ⅱ．基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次Ⅲ．已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單Ⅳ．已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告Ⅴ．已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的季度財務報告A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
解析：已登記的基金管理人存在如下情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請：①基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的；②已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的；③已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的。