廈門基金從業(yè)資格試題有哪些？高頓網(wǎng)校小編為考生們整理了一些基金從業(yè)資格考試的試題，相信一定能幫助到大家學(xué)習(xí)的。
1、合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括(　　)。
A.風(fēng)險的日常管理
B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估
正確答案：D
2、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.成本效益原則
正確答案：C
3、基金運作信息披露文件包括(　　)。
A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
正確答案：C
4、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　　)原則。
A.健全性
B.相互制約
C.有效性
D.獨立性
正確答案：Ｃ
5、職業(yè)道德是指(　　)。
A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C.從業(yè)人員的自我約束
D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
正確答案：Ａ
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