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基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
隨著基金行業(yè)的發(fā)展，其相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)也迅速發(fā)展起來(lái)。相應(yīng)地，具有基金行業(yè)特點(diǎn)、對(duì)基金投資人資金和財(cái)產(chǎn)安全有重要影響的服務(wù)業(yè)務(wù)，也應(yīng)納入基金監(jiān)管范疇。監(jiān)管的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)資格的監(jiān)管和業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管。
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)或者備案
開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，首先應(yīng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)許可，也即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案?；痄N(xiāo)售，是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購(gòu)、贖回的活動(dòng)。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金份額，需要開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)收取投資人購(gòu)買(mǎi)基金份額的款項(xiàng)，需要具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，需要具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的銷(xiāo)售人員為投資人提供咨詢(xún)服務(wù)。因此，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是否具備必要的條件，是維護(hù)投資人利益的基礎(chǔ)。