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期貨法律法規(guī)新增考點：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法（3）
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來源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時間：2015-02-26 10:39 責編：admin
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期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法
第三章 業(yè)務規(guī)范
第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。
期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。
第十一條 期貨公司應當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務，承擔資產(chǎn)管理受托責任。
期貨公司應當勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風險。
第十二條 資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：
?。ㄒ唬┢谪?、期權(quán)及其他金融衍生品；
?。ǘ┕善薄?、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會認可的其他投資品種。
資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。
第十三條 期貨公司應當保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。
期貨公司與第三方發(fā)生債務糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶。
期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務的預期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。
第十五條 客戶應當以真實身份委托期貨公司進行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。
客戶應當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。
第十六條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務的風險，說明和解釋有關資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。
第十七條 客戶應當對市場及產(chǎn)品風險具有適當?shù)恼J識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風險收益特征，結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估。
期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。
第十八條 資產(chǎn)管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。
期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失。
期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第十九條 資產(chǎn)管理業(yè)務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產(chǎn)管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。
開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。
第二十條 期貨公司應當在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。
第二十一條 期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應的報酬。
第二十三條 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風險。
期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十四條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十五條 當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務正常進行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十六條 期貨公司應當與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關事項。
資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)：
?。ㄒ唬┘皶r結(jié)清相關費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；
（二）及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；
?。ㄈ┘皶r撤銷非期貨類投資賬戶。
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