來(lái)源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間：2015-09-09 14:08 責(zé)編：admin

　　【高頓小編】期貨從業(yè)資格考試新一輪的備考已經(jīng)開(kāi)始，各位備考的學(xué)員，在復(fù)習(xí)的過(guò)程中，你是否掌握了全部的知識(shí)點(diǎn)呢，如果還有不熟悉的可以看下小編為您整理的期貨從業(yè)知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)管法律責(zé)任
 
　　第九十二條
 
　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
 
　　第九十三條
 
　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：
 
　?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
 
　?。ǘ┪窗匆?guī)定將客戶(hù)資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
 
　?。ㄈ┰谄谪洷ＷC金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金；
 
　?。ㄋ模┱加每蛻?hù)保證金；
 
　?。ㄎ澹┫蚱谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
 
　?。┻`反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
 
　?。ㄆ撸┪窗匆?guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金；
 
　?。ò耍┰趥鬟f交易指令前未對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證；
 
　?。ň牛┻`反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶(hù)合法權(quán)益；
 
　?。ㄊ┬畔⑾到y(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶(hù)合法權(quán)益；
 
　?。ㄊ唬┻`反中國(guó)證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
 
　　（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢(xún)或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
 
　?。ㄊ┻`反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
 
　　（十四）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益；
 
　?。ㄊ澹┮院腺Y、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
 
　?。ㄊ┚懿慌浜?、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；
 
　?。ㄊ撸┻`反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
 
　　第九十四條
 
　　期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條處罰：
 
　?。ㄒ唬┌l(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；
 
　　（二）不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)，或者不按照規(guī)定方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)信息。
 
　　第九十五條
 
　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。
 
　　第九十六條
 
　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

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