第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司:
?。ㄒ唬?所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;
?。ǘ?質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
?。ㄈ?決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
?。ㄋ模?不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
?。ㄎ澹?涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關(guān)權(quán)力機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;
?。?變更名稱;
?。ㄆ撸?合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;
?。ò耍?被撤銷、接管、托管、關(guān)閉,或者解散、破產(chǎn);
(九) 其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的,期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告;期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的,期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。
第六十八條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
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