2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)綜合指導：重要考點匯總

　　1.申請成立期貨公司：
　　注冊資金不低3000W，三年無違規(guī)違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50% 或負債低于凈資產(chǎn)的50%。持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
　　2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：
　　合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。
　　派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設立終止境內(nèi)機構（兩個月內(nèi)） 三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。
　　3. 客戶期貨交易可用：
　　標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。
　　4. 國企遵循：套期保值原則。
　　5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。
　　6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。
　　7. 期貨公司出現(xiàn)風險措施：限制業(yè)務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權轉(zhuǎn)讓，股東權利，換管理人員。驗收完3日內(nèi)解除。
　　對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機構報告。
　　8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金。限會員交割量，用不具資格人員。
　　針對組織：
　　保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務，違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結算交割資料，未建立未執(zhí)行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度，拒絕或者妨礙國家檢查
　　1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業(yè)整頓：
　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
　　10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規(guī)定履行義務文件資料。業(yè)務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業(yè)資格
　　11. 期貨公司欺詐客戶行為:
　　獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳
　　組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個人：1-10萬。
　　12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責人處3-30萬。工作人從重罰。
　　13.單位和個人有下行為：
　　操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負責人：1-10萬
　　14：交割倉庫限制出庫入庫
　　處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責人1-10萬。
　　15. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責人1-10萬。
　　16.交易結算軟件供應商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責人處1-5萬。
　　17. 會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導 遺漏：處1-5倍，負責人3-10萬
　　18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。
　　19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止2006-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。
　　暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力
　　20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。
　　21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報告證監(jiān)會.
　　22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。
　　23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。
　　24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。
　　25. .期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。
　　26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。
　　27.期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。
　　28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告?！〖径?5日內(nèi) ，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道
　　29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。
　　30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務：
　　2個月風險指標達標 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰，持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰，一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告