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人員配置管理
第三章 有價(jià)單證的管理
第四部分…………………附 則
*9部分 總則
*9條 單證管理是公司流程中極其重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，是管理中一項(xiàng)非常重要的基礎(chǔ)工作，單證的管理應(yīng)遵循“安全、節(jié)約、嚴(yán)謹(jǐn)、高效”的原則，做到專人負(fù)責(zé)，集中保管。使之走上標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化的管理軌道，有效的促進(jìn)發(fā)展。
第二條 為了控制各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的順利發(fā)展，各類(lèi)單證的管理將嚴(yán)格根據(jù)本辦法執(zhí)行。
第三條 本辦法的執(zhí)行，由總公司財(cái)務(wù)管理部、處理中心負(fù)責(zé)。
第二部分 單證分類(lèi)
第四條 單證按使用性質(zhì)劃分為有價(jià)單證、重要單證和無(wú)價(jià)單證。具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：有價(jià)單證是指待發(fā)行無(wú)面值的、經(jīng)填寫(xiě)金額并簽章后即具有支付效力的空白憑證。它是代替保險(xiǎn)單和收據(jù)，標(biāo)明具體保險(xiǎn)費(fèi)和保險(xiǎn)金額并隨時(shí)可以生效的保險(xiǎn)票據(jù)。重要單證是根據(jù)各家合作保險(xiǎn)公司的內(nèi)部規(guī)定，對(duì)標(biāo)有序列號(hào)的某些投保單或投保資料的單證按有價(jià)單證的管理辦法執(zhí)行，其重要性介于有價(jià)單證及無(wú)價(jià)單證之間，但具體管理辦法同有價(jià)單證。無(wú)價(jià)單證是未注明該單證的現(xiàn)金價(jià)值、無(wú)固定的面額或在填寫(xiě)金額并簽章后不具有支付效力的單證。
第三部分 單證管理辦法
第五條 本辦法涉及的對(duì)象為單證管理室所有有價(jià)單證，包括壽險(xiǎn)（一年期卡式單單證）、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)（車(chē)險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)卡式單證）中的各類(lèi)有價(jià)單證。
第六條 有價(jià)單證管理是總公司單證管理中的核心與重點(diǎn)，為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司順利發(fā)展，有價(jià)單證的管理將嚴(yán)格按本辦法執(zhí)行。
*9章 管理原則
第七條 必須遵循“先回銷(xiāo)，后領(lǐng)用”的原則，采取嚴(yán)格管理，嚴(yán)格考核，落實(shí)責(zé)任的管理辦法。
第八條 必須確保所有的有價(jià)單證進(jìn)入公司的電腦系統(tǒng)，包括領(lǐng)用、發(fā)放、調(diào)撥、回銷(xiāo)、庫(kù)存管理等各個(gè)環(huán)節(jié)均需要完成相應(yīng)的系統(tǒng)操作，同時(shí)發(fā)放領(lǐng)用還需要設(shè)置分類(lèi)領(lǐng)用和回銷(xiāo)的臺(tái)帳，確保每份單證尤其是有價(jià)單證的流轉(zhuǎn)可以進(jìn)行書(shū)面追溯，保證單證實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)和臺(tái)帳的一致。
第二章 各級(jí)機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)和人員配置管理
第九條 各級(jí)機(jī)構(gòu)職責(zé)
一、總公司財(cái)務(wù)管理部單證崗具體職責(zé)如下：
（1）對(duì)市場(chǎng)部單證崗、各級(jí)分公司單證管理室行使直接管理職能；
?。?）制定、宣導(dǎo)《單證管理制度》，并監(jiān)督執(zhí)行；
?。?）記錄有價(jià)單證的入庫(kù)、出庫(kù)、回銷(xiāo)臺(tái)帳，系統(tǒng)錄入與實(shí)物同步；
（4）有價(jià)單證的遺失處理；
?。?）有價(jià)單證的實(shí)物回銷(xiāo)及未回銷(xiāo)單證的追蹤、管理；
二、分公司單證崗具體職責(zé)如下：
（1）對(duì)其分支機(jī)構(gòu)單證崗行使管理職能；
（2）宣導(dǎo)《單證管理制度》的重要性，并嚴(yán)格執(zhí)行；
?。?）負(fù)責(zé)有價(jià)單證的領(lǐng)用、發(fā)放、回銷(xiāo)及核銷(xiāo)工作，系統(tǒng)錄入與實(shí)物同步；
?。?）負(fù)責(zé)對(duì)分支機(jī)構(gòu)有價(jià)單證的發(fā)放、核銷(xiāo)及回銷(xiāo)工作；
?。?）有價(jià)單證的實(shí)物回銷(xiāo)及未回銷(xiāo)單證的追蹤、管理；
?。?）配合總公司單證管理室完成對(duì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)勤及人員的培訓(xùn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)；
三、各市場(chǎng)部單證崗具體職責(zé)如下：
（1）負(fù)責(zé)本部門(mén)有價(jià)單證的管理工作，做好領(lǐng)用、發(fā)放、核銷(xiāo)及回銷(xiāo)記錄，保證實(shí)物與系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致；
?。?）嚴(yán)格執(zhí)行《單證管理制度》；
（3）負(fù)責(zé)向員發(fā)放各類(lèi)單證；
（4）負(fù)責(zé)員有價(jià)單證的核銷(xiāo)、回銷(xiāo)工作；
?。?）負(fù)責(zé)員丟失有價(jià)單證的組織工作；
（6）負(fù)責(zé)離司員領(lǐng)取單證的回繳清理工作；
第十條 人員配置管理
?。?）單證管理人員素質(zhì)要求：有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的責(zé)任心，熟悉電腦操作。
（2）各分支機(jī)構(gòu)單證崗人員由總公司單證管理室負(fù)責(zé)人監(jiān)督考核；
?。?）單證管理員異動(dòng)處理
分支機(jī)構(gòu)單證管理員換崗或離職，必須要完成單證交接手續(xù)，并經(jīng)過(guò)上一層級(jí)單證管理室確認(rèn)所有有價(jià)單證庫(kù)存、領(lǐng)用、回銷(xiāo)的臺(tái)帳記錄和實(shí)物及系統(tǒng)一致，經(jīng)本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后才能換崗或離職。未完成單證交接手續(xù)，或有價(jià)單證交接不清，臺(tái)帳記錄和實(shí)物及系統(tǒng)不能統(tǒng)一的不能換崗或離職。
1、各分支機(jī)構(gòu)及時(shí)上報(bào)機(jī)構(gòu)單證崗內(nèi)勤人員姓名及聯(lián)系方式，理順溝通渠道；
2、總公司將對(duì)于單證管理制度組織各分支機(jī)構(gòu)內(nèi)勤參加培訓(xùn)，分公司對(duì)其直屬縣級(jí)機(jī)構(gòu)也應(yīng)加大管理力度，以組織培訓(xùn)或下機(jī)構(gòu)的形式強(qiáng)化各縣級(jí)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，配合好總公司的管理工作。
第三章 有價(jià)單證的管理
*9節(jié) 有價(jià)單證的領(lǐng)取流程
第十一條 機(jī)構(gòu)單證崗內(nèi)勤可根據(jù)前幾月平均銷(xiāo)售量申請(qǐng)有價(jià)單證的庫(kù)存量，領(lǐng)用時(shí)填寫(xiě)《單證領(lǐng)用單》，經(jīng)總公司單證崗審核后，方可發(fā)放，并在電腦系統(tǒng)中做發(fā)放處理。
新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在各種手續(xù)齊全，并通過(guò)各類(lèi)審批以后，方可申請(qǐng)領(lǐng)取單證，領(lǐng)取單證時(shí)需填寫(xiě)《有價(jià)單證領(lǐng)取申請(qǐng)表》，格式見(jiàn)附表一，審批通過(guò)以后，即可以領(lǐng)取單證。
第十二條 各分支機(jī)構(gòu)除保證適量的庫(kù)存外，要遵循“先回銷(xiāo)、后領(lǐng)用”的原則。
各機(jī)構(gòu)領(lǐng)取單證時(shí)，要將使用過(guò)的單證按照規(guī)定進(jìn)行整理并回銷(xiāo)后，再領(lǐng)用新的單證。
各機(jī)構(gòu)在領(lǐng)用單證時(shí)，可以提前一天將單證領(lǐng)取的種類(lèi)及數(shù)量上報(bào)到單證崗，次日單證管理員將根據(jù)上報(bào)的計(jì)劃及機(jī)構(gòu)回銷(xiāo)的單證數(shù)量進(jìn)行單證的領(lǐng)用。
沒(méi)有上報(bào)數(shù)量的機(jī)構(gòu)，在到總公司回銷(xiāo)單證時(shí)，將領(lǐng)取單證的清單交至單證管理員，單證管理員將根據(jù)綜合各方面的情況進(jìn)行單證的領(lǐng)取。
第十三條 計(jì)劃發(fā)放
總公司單證管理員會(huì)根據(jù)各機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況為其合理發(fā)放單證。
如機(jī)構(gòu)有特殊，需大批領(lǐng)用單證時(shí)（領(lǐng)取數(shù)量在20份以上的機(jī)構(gòu)），要提前至少一天報(bào)計(jì)劃給單證管理員，以便總公司進(jìn)行調(diào)配，但未使用完的單證，要及時(shí)進(jìn)行回銷(xiāo)。
注：上報(bào)的單證數(shù)量必須與實(shí)際的量所需要的單證相匹配，發(fā)放單證時(shí)，也將依據(jù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際量進(jìn)行合理發(fā)放。
第十四條 領(lǐng)取時(shí)間：
?。?）地市分公司
因地市分公司單證流轉(zhuǎn)需郵遞處理，因此領(lǐng)取單證前必須提前一天向總公司單證管理室提出需求，由總公司單證管理員負(fù)責(zé)調(diào)配，保證次日郵遞（周六、日除外）。
上報(bào)單證領(lǐng)取的時(shí)間為：
周一至周五：上午9：00-11：00，下午：14：00-16：00
周六不負(fù)責(zé)郵寄單證。
（2）石家莊地區(qū)各機(jī)構(gòu)
有價(jià)單證的領(lǐng)取時(shí)間為：
周一至周五：上午9：00-11：30，周六：上午9：00-11：30
下午14：00-17：00
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