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　　2014年銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格考試《風(fēng)險(xiǎn)管理》考試大綱

　　考試目的
　　通過(guò)本科目考試，考查從業(yè)人員對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理主要策略的掌握，分析和判斷監(jiān)管部門(mén)、市場(chǎng)約束對(duì)商業(yè)銀行控制風(fēng)險(xiǎn)的保障作用?？疾鞆臉I(yè)人員對(duì)商業(yè)銀行所面臨的八大類(lèi)主要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與計(jì)量、評(píng)估與報(bào)告、監(jiān)測(cè)與控制。
 
　　考試內(nèi)容
　　一、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容
　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容；
　?。ǘ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)別：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)；
　　（三）商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略：風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償；
　　（四）商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)與資本；
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)理基礎(chǔ)、分析與運(yùn)用；
 
　　二、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本架構(gòu)
　?。ㄒ唬┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境；
　　（二）商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理組織及其職責(zé)；
　?。ㄈ┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理流程；
　?。ㄋ模┥虡I(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。
 
　　三、信用風(fēng)險(xiǎn)管理
　?。ㄒ唬┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容和方法；
　?。ǘ┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)計(jì)量；
　?。ㄈ┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告；
　?。ㄋ模┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)控制；
　?。ㄎ澹┬庞蔑L(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量。
 
　　四、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理
　　（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容和特征；
　?。ǘ┦袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量；
　　（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制；
　　（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量方法；
　?。ㄎ澹┙灰讓?duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和管理。
 
　　五、操作風(fēng)險(xiǎn)管理
　　（一）操作風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和特征；
　　（二）操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
　　（三）操作風(fēng)險(xiǎn)控制；
　?。ㄋ模┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告；
　?。ㄎ澹┎僮黠L(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)量。
 
　　六、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
　?。ㄒ唬┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；
　?。ǘ┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
　?。ㄈ┝鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制。
 
　　七、其他風(fēng)險(xiǎn)管理
　?。ㄒ唬﹪?guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法；
　?。ǘ┞曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法；
　?。ㄈ?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容及基本做法。
 
　　八、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與資本評(píng)估
　?。ㄒ唬┤骘L(fēng)險(xiǎn)與資本評(píng)估程序的內(nèi)容；
　?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、流程和a1實(shí)踐；
　　（三）壓力測(cè)試的內(nèi)容和做法；
　?。ㄋ模┵Y本評(píng)估：資本功能與分類(lèi)，資本規(guī)劃的主要內(nèi)容和流程
　?。ㄎ澹┵Y本充足評(píng)估報(bào)告的基本內(nèi)容
 
　　九、銀行監(jiān)管與市場(chǎng)約束
　?。ㄒ唬┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查
　?。ǘ┦袌?chǎng)約束機(jī)制。
 
　　如本考試教材內(nèi)容與*7頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸，以*7頒布的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
　　本考試大綱和考試教材是2014年及以后一個(gè)時(shí)期考試命題的依據(jù)，也是應(yīng)考人員備考的重要資料，考試范圍限定于大綱范圍內(nèi)，但不局限于教材內(nèi)容。

 
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