單項選擇題
　　1、 下列關(guān)于商業(yè)銀行和客戶在理財顧問服務(wù)中角色的說法，正確的是（　　）。
　　A．商業(yè)銀行提供建議并作出決策，客戶不參與
　　B．商業(yè)銀行只提供建議，最終決策權(quán)在客戶
　　C．客戶提供建議并作出決策，商業(yè)銀行不參與
　　D．客戶只提供建議，最終決策權(quán)在商業(yè)銀行
 
　　2、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起（?。﹤€月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
 
　　3、影響退休策劃需求的因素不包括（　　）。
　　A．性別差異
　　B．子女?dāng)?shù)量
　　C．社會保障
　　D．預(yù)期壽命增長
 
　　多項選擇題
　　4、 根據(jù)《民法通則》，代理包括（　?。?。
　　A． 委托代理
　　B． 自愿代理
　　C． 法定代理
　　D． 指定代理
　　E． 強(qiáng)制代理
 
　　5、 債券的風(fēng)險來自于下列（　?。┮蛩?。
　　A．股票價格指數(shù)的波動率上漲
　　B．消費(fèi)者物價指數(shù)的變動
　　C．發(fā)行者的信用等級
　　D．市場利率的波動性增強(qiáng)
　　E．流動性因發(fā)行公司的財務(wù)和經(jīng)營狀況變化而發(fā)生變化
 
　　判斷題
　　6、美式期權(quán)只允許在到期日執(zhí)行期權(quán)。（?。?br> 
　　7、 根據(jù)《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，目前商業(yè)銀行開展各種個人理財業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國銀行業(yè)協(xié)會申請批準(zhǔn)。（?。?br> 
　　8、 基金分紅分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種形式。（?。?/div>
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