單項(xiàng)選擇題
　　1、《證券法》規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于（　?。┠辍?/div>
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
 
　　2、證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為不屬于損害客戶利益欺詐的是(　　)。
　　A．沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　B．挪用客戶所委托買賣的證券
　　C．為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
　　D．利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票
 
　　3、新股申購類信托理財(cái)產(chǎn)品中，無權(quán)提前終止的人是（　　）。
　　A． 受托人
　　B． 發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的銀行
　　C． 投資者
　　D． 投資對(duì)象
 
　　4、(　　)對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)行為提供了全新的解釋，指出個(gè)人在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)計(jì)劃他的消費(fèi)和儲(chǔ)蓄行為，在整個(gè)生命周期內(nèi)實(shí)現(xiàn)消費(fèi)的a1配置。
　　A．生命周期理論
　　B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
　　C．馬柯維茨投資組合理論
　　D．套利定價(jià)理論
 
　　5、投資者買入一份看漲期權(quán)，若期權(quán)費(fèi)為C，執(zhí)行價(jià)格為X，到期市場價(jià)格為P。則當(dāng)P=（　?。r(shí)，該投資者不賠不賺。
　　A．C
　　B．D－X
　　C．X－C
　　D．X＋C
 
　　6、 關(guān)于保本產(chǎn)品和非保本產(chǎn)品，下列說法錯(cuò)誤的是（　?。?/div>
　　A．保本類理財(cái)產(chǎn)品投資者在到期日可以獲得100%的本金
　　B．保本類理財(cái)產(chǎn)品完全沒有風(fēng)險(xiǎn)
　　C．非保本類理財(cái)產(chǎn)品不保證在到期日投資者可以獲得100%的本金
　　D．非保本類理財(cái)產(chǎn)品適合能承受一定風(fēng)險(xiǎn)的投資者
 
　　多項(xiàng)選擇題
　　7、以下關(guān)于強(qiáng)勢有效市場的說法正確的是（?。?。
　　A．任何人都不可能通過對(duì)內(nèi)幕信息的分析來獲取超額收益
　　B．證券價(jià)格總是能及時(shí)、充分地反映所有相關(guān)信息
　　C．每一位投資者都掌握了有關(guān)證券產(chǎn)品的所有信息
　　D．任何企圖尋找內(nèi)部資料信息來打擊市場的做法都是不明智的
　　E．任何人都不可能通過對(duì)公開信息的分析來獲取超額收益
 
　　判斷題
　　8、風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)預(yù)期的不確定性，是不可以被度量的。（　　）
 
　　9、金銀等貴金屬的安全性和流動(dòng)性較差，但收益率很高。（　?。?/div>
關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 銀行從業(yè)公眾號(hào)
贊60
精彩推薦相關(guān)問題

  • 追索權(quán)只存在出票人，背書人和承兌人之間嗎？可否解釋下？

    還是說付款人都不在追索權(quán)的范圍內(nèi)？追索權(quán)只存在出票人，背書人和承兌人之間？麻煩老師了比較混亂

  • 注冊(cè)會(huì)計(jì)師為什么只評(píng)價(jià)內(nèi)部證據(jù)無法保證預(yù)期的精確度？

    請(qǐng)問第三點(diǎn)怎么理解？為什么只評(píng)價(jià)內(nèi)部證據(jù)無法保證預(yù)期的精確度？我看審計(jì)證據(jù)那里也沒有明確說到底如何才能保證預(yù)期值的精確度，只說了幾個(gè)考慮因素，難道所有因素都要考慮完了才能保證精確度嗎？

  • 不是應(yīng)該在解鎖日把過渡科目（其他資本公積）結(jié)平嗎？

    請(qǐng)問老師，課件中達(dá)到解鎖條件時(shí)有一筆借：資本公積-其他資本公積，貸：資本公積-股本溢價(jià)的分錄，講義上有而視頻中卻沒有，但是后邊那道例題中又出現(xiàn)了，為什么視頻中的講義沒有了呢？不是應(yīng)該在解鎖日把過渡科目（其他資本公積）結(jié)平嗎，就像后邊那道例題一樣。到底應(yīng)該是怎么做呢？

    • 銀行從業(yè)考試百科
    證書星級(jí)
    距離銀行從業(yè)考試僅剩
    0
    天
    銀行從業(yè)準(zhǔn)考證
    銀行從業(yè)成績
    銀行從業(yè)輔導(dǎo)
    關(guān)注公眾號(hào)
    快掃碼關(guān)注
    公眾號(hào)吧     銀行從業(yè)公眾號(hào)
    贊121