單項(xiàng)選擇題
　　1、賦予投資者在到期日或之前，根據(jù)若干轉(zhuǎn)換比率以行使價(jià)買入相關(guān)股票或收取差額付款的權(quán)利稱為（　　）。
　　A．認(rèn)沽期權(quán)
　　B．認(rèn)購期權(quán)
　　C．期貨期權(quán)
　　D．利率期權(quán)
 
　　2、 在面對(duì)與客戶利益沖突時(shí)，銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)堅(jiān)持誠實(shí)守信、公平合理、（　?。┑脑瓌t，正確處理業(yè)務(wù)開拓與客戶利益保護(hù)之間的關(guān)系。
　　A． 客戶自愿
　　B． 銀行利潤*5化
　　C． 客戶利益至上
　　D． 樹立良好形象
　　
　　3、 對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析的*9步是（　?。?。
　　A． 測算財(cái)務(wù)比率
　　B． 填制數(shù)據(jù)調(diào)查表
　　C． 編制客戶財(cái)務(wù)報(bào)表
　　D． 分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
 
　　4、債券的收益來源不包括（　　）。
　　A．分紅收益
　　B．利息收益
　　C．債券利息的再投資收益
　　D．資本利得，投資者可以通過債券交易取得買賣差價(jià)
 
　　5、銀行在管理客戶資產(chǎn)時(shí)（?。?。
　　A．可以交由第三方托管或本銀行其他部門管理的，應(yīng)由本銀行其他部門管理
　　B．應(yīng)與銀行資產(chǎn)一同管理以提高收益
　　C．應(yīng)將銀行資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理
　　D．不能單獨(dú)管理客戶資產(chǎn)
 
　　多項(xiàng)選擇題
　　6、我國《個(gè)人所得稅法》規(guī)定的應(yīng)納個(gè)人所得稅的所得包括(　　)。
　　A．偶然所得
　　B．財(cái)產(chǎn)租賃所得
　　C．財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得
　　D．勞務(wù)報(bào)酬所得
　　E．利息、股息、紅利所得
 
　　7、債券投資的風(fēng)險(xiǎn)有（　　）。
　　A．債券贖回風(fēng)險(xiǎn)
　　B．再投資風(fēng)險(xiǎn)
　　C．利率風(fēng)險(xiǎn)
　　D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
 
　　8、證券公司接受客戶的委托買賣證券時(shí)，（　?。?。
　　A．不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶投資損失
　　B．應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的有關(guān)資料
　　C．不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
　　D．可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券
　　E．以上都不對(duì)
 
　　判斷題
　　9、對(duì)投資者而言，保本型理財(cái)計(jì)劃一般不存在本金風(fēng)險(xiǎn)。（?。?/div>
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