36．VaR模型來(lái)自于(  )的融合。
A．資產(chǎn)波動(dòng)性分析方法  
B．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析 
C．資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法   
D．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析
【答案】：BC
【解析】VaR模型來(lái)自于兩種金融理論的融合：一是資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法， 二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析。
37．VaR的計(jì)算方法有(  )。
A．蒙特卡羅模擬法   
B．德爾塔一正態(tài)分布法 
C．歷史模擬法   
D．局部估值法
【答案】：ABCD
【解析】：本題考查VaR的計(jì)算方法。ABCD選項(xiàng)都正確。
38．下列選項(xiàng)中，屬于《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的    是(    )。
A．在作出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性   
B.保存客戶機(jī)密、資金以及證券
C．信息披露
D．合理的分析和表述
【答案】：ABCD
【解析】：本題考查投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則。ABCD選項(xiàng)都正確。
39．證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是(    )。 
A．對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判，并得出結(jié)論
B.難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異 
C．結(jié)論具有確定性
D．注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
【答案】：BD   
【解析】：證券分析師注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析  預(yù)測(cè)，既然是預(yù)測(cè)未來(lái)，就難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異。
40．《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括(    )。
A．買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票    
B.通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員 
C．通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入
D．出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包的方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)
【答案】：ABCD
【解析】：本題考查會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的禁止行為。ABCD選項(xiàng)都正確。