一、 單選題(共70題,每題0.5分,共計(jì)35分)
　　1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為（   ）
　　A、流動(dòng)性、安全性和收益性
　　B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
　　C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
　　D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
　　【正確答案】：B
　　2、 我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于（    ）年。
　　A、1990
　　B、1990
　　C、1986
　　D、1984
　　【正確答案】：C
　　3、 從（    ）年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
　　A、1986
　　B、1987
　　C、1988
　　D、1989
　　【正確答案】：C
　　4、1992年，（    ）在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。
　　A、可轉(zhuǎn)換債券
　　B、優(yōu)先股
　　C、轉(zhuǎn)配股
　　D、人民幣特種股票
　　【正確答案】：D
　　5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法正確的是（    ）　　　　A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
　　B、以資產(chǎn)凈值確定
　　C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
　　D、以資產(chǎn)總值確定
　　【正確答案】：A
　　6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成（    ）的債券。
　　A、基金
　　B、優(yōu)先股
　　C、任意證券
　　D、普通股
　　【正確答案】：D
　　7、金融期貨交易是指以（    ）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
　　A、金融產(chǎn)品
　　B、金融期貨
　　C、金融衍生工具
　　D、金融期貨合約
　　【正確答案】：D
　　8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的（    ）　　　　A、債權(quán)憑證
　　B、可轉(zhuǎn)讓憑證
　　C、所有權(quán)憑證
　　D、股權(quán)憑證
　　【正確答案】：B
　　9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（    ）　　　　A、會(huì)員制
　　B、公司制
　　C、契約制
　　D、合同制
　　【正確答案】：A
　　10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是（    ）　　
       A、有形席位的報(bào)盤速度較高
　　B、我國(guó)目前只有有形席位
　　C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分
　　D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
　　【正確答案】：C
　　11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（    ）
　　A、 以代理人的身份從事證券交易
　　B、 收入來(lái)源為收取的傭金
　　C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
　　D、 收入來(lái)源為買賣價(jià)差
　　【正確答案】：D
　　12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（    ）
　　A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
　　B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
　　C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
　　D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
　　【正確答案】：B
　　13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（    ）
　　A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
　　B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
　　C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
　　D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
　　【正確答案】：D
　　14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（    ）
　　A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
　　B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
　　C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
　　D、 托管證券公司制度
　　【正確答案】：A
 
　　15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（    ）
　　A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
　　B、 證券公司自辦存取
　　C、 委托銀行代理資金存取
　　D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
　　【正確答案】：B
　　16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（    ）
　　A、 股票100股為一手
　　B、 基金100單位為一手
　　C、 債券1000元面值為一手
　　D、 基金1000股為一手
　　【正確答案】：D
　　17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是（    ）
　　A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
　　B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
　　C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
　　D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
　　【正確答案】：D
　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（    ）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。
　　A、一個(gè)月
　　B、二個(gè)月
　　C、三個(gè)月
　　D、10天
　　【正確答案】：B
　　19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（    ）
　　A、價(jià)格優(yōu)先原則
　　B、時(shí)間優(yōu)先原則
　　C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
　　D、*5成交量原則
　　【正確答案】：D
　　20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是（    ）
　　A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
　　B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
　　C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
　　D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
　　【正確答案】：D
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