2008下半年證券交易全真模擬2

21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（    ）
　　A、 買賣對(duì)象為上市證券
　　B、 主要收入為傭金收入
　　C、 只有綜合類證券公司有自營資格
　　D、 證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
　　【正確答案】：D
　　22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（    ）內(nèi)有效。
　　A、一年
　　B、二年
　　C、三年
　　D、無時(shí)間限制
　　【正確答案】：A
　　23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（    ）的80%。
　　A、總資產(chǎn)
　　B、凈資產(chǎn)
　　C、注冊(cè)資本
　　D、自有資本
　　【正確答案】：B
　　24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是（    ）
　　A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
　　B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
　　C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
　　D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
　　【正確答案】：C
　　25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是（    ）
　　A、 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
　　B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
　　C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
　　D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
　　【正確答案】：C
　　26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（    ）
　　A、決策的自主性
　　B、價(jià)格的波動(dòng)性
　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　D、收益的不穩(wěn)定性
　　【正確答案】：B
　　27、對(duì)柜臺(tái)自營買賣正確的說法是（    ）
　　A、柜臺(tái)自營買賣比較集中
　　B、交易手續(xù)較煩瑣
　　C、僅為債券買賣
　　D、交易量較大
　　【正確答案】：C
　　28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（    ）
　　A、人民幣一億元
　　B、人民幣二億元
　　C、人民幣三億元
　　D、人民幣五億元
　　【正確答案】：B
　　29、清算、交割、交收的原則是（    ）
　　A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
　　B、凈額清算原則和雙向過戶原則
　　C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
　　D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
　　【正確答案】：A
　　30、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（    ）
　　A、 證券的收付稱為交割
　　B、 資金的收付稱為交收
　　C、 先清算后交割、交收
　　D、 先交割后清算　　【正確答案】：D
　　31、我國證券市場采用的是（    ）
　　A、法人結(jié)算模式
　　B、自然人結(jié)算模式
　　C、證券公司結(jié)算模式
　　D、營業(yè)部結(jié)算模式
　　【正確答案】：A
　　32、上海證券交易所資金的清算和交收以（    ）為明細(xì)核算單位。
　　A、 會(huì)員公司在該所取得的交易席位
　　B、 會(huì)員公司的賬戶
　　C、 會(huì)員公司的客戶
　　D、 證券公司的保證金賬戶
　　【正確答案】：A
　　33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（    ）
　　A、30日以內(nèi)交割
　　B、15日以內(nèi)交割
　　C、三日以內(nèi)交割
　　C、任意日交割
　　【正確答案】：B
　　34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（    ）
　　A、當(dāng)日
　　B、次日
　　C、第三日
　　D、第四日
　　【正確答案】：B
　　35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（    ）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
　　A、T+0日
　　B、T+1日
　　C、T+2日
　　D、T+3日
　　【正確答案】：B
　　36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（    ）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
　　A、14點(diǎn)
　　B、15點(diǎn)
　　C、16點(diǎn)
　　D、17點(diǎn)
　　【正確答案】：D
　　37、證券清算交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為（    ）
　　A、收付
　　B、登記
　　C、結(jié)算
　　D、過戶
　　【正確答案】：C
　　38、投資者一般由（    ）代為辦理清算交割、交收。
　　A、證券交易所
　　B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　C、證券經(jīng)紀(jì)商
　　D、上市公司
　　【正確答案】：C
　　39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（    ）
　　A、交易性過戶
　　B、非交易性過戶
　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　D、都不屬于　　【正確答案】：B
　　40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是（    ）
　　A、雙向過戶
　　B、T+0交收
　　C、T+1交收
　　D、單向過戶
　　【正確答案】：A