2002年度證券交易模擬測試題（一）1

　　*9部分：單選題
　　請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
　　1。深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（    ）及其整數(shù)倍為交易單位。
　　1。1手
　　2。10手
　　3。100手
　　4。1000手
　　【正確答案】：1
　　2。參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。這是（    ）原則。
　　1。公開
　　2。公平
　　3。公正
　　4。前面三個都不對
　　【正確答案】：2
　　3。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（    ）以取得一定資金的行為。
　　1。抵押品
　　2。質(zhì)押物
　　3。交換物
　　4。本金
　　【正確答案】：1
　　4。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（    ）。
　　1。證券自營業(yè)務風險、證券經(jīng)紀業(yè)務風險
　　2。基本風險和非基本風險
　　3。系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
　　4。經(jīng)營管理風險和政策法律風險
　　【正確答案】：1
　　5。證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是（    ）。
　　1。全部成交
　　2。部分成交
　　3。不成交
　　4。推遲成交
　　【正確答案】：4
　　6。賦予期權購買者有買入的權利，這種期權被稱謂（    ）。
　　1?？吹跈?br>　　2?？礉q期權
　　3。利率期權
　　4。外匯期權
　　【正確答案】：2
　　7。證券經(jīng)營機構的自營業(yè)務的特點之一是（    ）。
　　1。靈活性
　　2。收益性
　　3。持久性
　　4。穩(wěn)定性
　　【正確答案】：2
　　8。標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（    ）折合相加而成。
　　1。公式
　　2。折算率
　　3。面值
　　4。現(xiàn)值
　　【正確答案】：2
　　9。根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（    ）證券。
　　1。國債
　　2。股票
　　3?；?br>　　4。企業(yè)債券
　　【正確答案】：2
　　10。證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的（    ）；證券營業(yè)部的證擻式鴆壞蒙儆諶嗣癖遙ǎ┩蛟?
　　1。40% 1000
　　2。30% 500
　　3。40% 500
　　4。50% 1000
　　【正確答案】：3
　　11。證券公司在特殊情況下，（    ）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務。
　　1?？梢允褂?br>　　2。可以借用
　　3?？梢宰庥?br>　　4。也不能使用
　　【正確答案】：4
　　12。中國證監(jiān)會于（    ）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標準。
　　1。1997
　　2。1998
　　3。1999
　　4。1996
　　【正確答案】：2
　　13。證券交易風險的監(jiān)察包括（    ）。
　　1。事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
　　2。制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
　　3。制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
　　4。事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
　　【正確答案】：1
　　14。（    ）是證券經(jīng)營機構申請自營業(yè)務資格通常經(jīng)過的程序之一。
　　1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
　　2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
　　3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構進行自我審核
　　4。證券經(jīng)營機構根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關文件
　　【正確答案】：3
　　15。證券服務部籌建期為（    ）個月。
　　1。3
　　2。5
　　3。6
　　4。9
　　【正確答案】：1
　　16。根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（    ）%。
　　1。30
　　2。40
　　3。50
　　4。60
　　【正確答案】：3
　　17。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（    ）。
　　1。國債
　　2。公司債
　　3。轉(zhuǎn)債
　　4。股票
　　【正確答案】：1
　　18。公司收購、出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額（    ）以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。
　　1。5％
　　2。8％
　　3。10％
　　4。12％
　　【正確答案】：3
　　19。已知某一證券專營機構凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準備金為14728.2萬元人民幣，中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長期投資。試求該證券專營機構的凈資本。
　　1。33891.9
　　2。34891.9
　　3。35891.9
　　4。36891.9
　　【正確答案】：1
　　20。自營買賣上市證券具有吞吐量大、（    ）等特點。
　　1。交易手續(xù)簡單
　　2。費時少
　　3。比較分散
　　4。流動性強
　　【正確答案】：4