2002年度證券交易模擬測試題（一）2

　　21。一筆回購交易涉及兩個交易主體、（    ）交易契約行為。
　　1。一次
　　2。三次
　　3。四次
　　4。二次
　　【正確答案】：4
　　22。證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（    ）。
　　1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
　　2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
　　3。知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
　　4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
　　【正確答案】：1
　　23。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（    ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（    ）。
　　1。1 5%
　　2。3 8%
　　3。5 10%
　　4。2 10%　　【正確答案】：4
　　24。中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從 （    ） 等方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
　　1。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
　　2。硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
　　3。人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
　　4。管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理　　【正確答案】：4
　　25。（    ）不得開立B股帳戶。
　　1。外國法人、自然人和其他組織
　　2。港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織
　　3。中國法人、自然人及其他組織
　　4。定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
　　【正確答案】：3
　　26。（    ）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶。
　　1。交易性過戶
　　2。非交易性過戶
　　3。賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
　　4。柜臺過戶
　　【正確答案】：1
　　27。證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進行交收的交收方式稱為（    ）。
　　1。當(dāng)日交收
　　2。次日交收
　　3。例行日交收
　　4。特約日交收
　　【正確答案】：3
　　28。上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（    ）日內(nèi)編制完成年度報告。
　　1。120
　　2。60
　　3。90
　　4。150
　　【正確答案】：1
　　29。根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（    ）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。
　　1。1個月
　　2。45天
　　3。2個月
　　4。90天
　　【正確答案】：3
　　30。上市公司召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前（    ）刊登召開股東大會通知。
　　1。30日
　　2。40日
　　3。20日
　　4。10日
　　【正確答案】：1
　　31。目前，我國對（    ）實行T+3交收方式。
　　1。A股
　　2。B股
　　3?；鹑?br>　　4。債券
　　【正確答案】：2
　　32。準(zhǔn)確地說，（    ）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
　　1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
　　2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
　　3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
　　4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
　　【正確答案】：3
　　33。根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（    ）%。
　　1。10
　　2。20
　　3。30
　　4。40
　　【正確答案】：2
　　34。證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（    ）兩種。
　　1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
　　2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
　　3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
　　4。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
　　【正確答案】：1
　　35。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。
　　1。發(fā)行人的打字員
　　2。出租車司機
　　3。通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
　　4。根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價格變化趨勢的人員　　【正確答案】：1
　　36。折算率由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及（    ），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務(wù)的折算比率。
　　1。市場利率
　　2。市場價格
　　3。風(fēng)險
　　4。面值
　　【正確答案】：2
　　37。下面的（    ）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
　　1。市場性
　　2。連通性
　　3。經(jīng)濟性
　　4。公平性
　　【正確答案】：4
　　38。系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（    ）。
　　1。利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險
　　2。企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險
　　3。經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險
　　4?；撅L(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險
　　【正確答案】：1
　　39。負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（    ）個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。
　　1。7
　　2。15
　　3。20
　　4。30　　【正確答案】：3
　　40。設(shè)某年6月底某品種國債的現(xiàn)貨收盤價為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開設(shè)于登記結(jié)算機構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國債券面值1000手.計算該客戶可融入的資金量.
　　1。1250000
　　2。1455000
　　3。1400000
　　4。1350000
　　【正確答案】：3