2002年度證券交易模擬測(cè)試題（一）4

　　61。工作地的接地電阻應(yīng)小于（    ）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（    ）歐姆。
　　1。4 10
　　2。5 10
　　3。4 15
　　4。10 4
　　【正確答案】：1
　　62。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（    ）。
　　1。利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)
　　2。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)
　　3?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
　　4。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)　　【正確答案】：2
　　63。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只分（    ）、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
　　1?；刭徠谙?br>　　2?；刭徖?br>　　3?；刭徶黧w
　　4?；刭張?chǎng)所
　　【正確答案】：1
　　64。上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 （    ），上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
　　1。3％
　　2。2％
　　3。5％
　　4。4％
　　【正確答案】：3
　　65。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（    ）%。
　　1。80
　　2。70
　　3。60
　　4。50　　【正確答案】：1
　　66。董事會(huì)有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)提前（    ）天公布召開股東大會(huì)的通知。
　　1。15
　　2。30
　　3。45
　　4。60
　　【正確答案】：2
　　67。證券回購交易實(shí)質(zhì)是一種以（    ）為抵押品拆借資金的信用行為。
　　1。優(yōu)先股票
　　2?；鹱C券
　　3。有價(jià)證券
　　4?？赊D(zhuǎn)換債券
　　【正確答案】：3
　　68。目前滬、深交易所證券回購交易的抵押券是（    ）。
　　1。股票
　　2。國(guó)債
　　3。轉(zhuǎn)債
　　4。公司債
　　【正確答案】：2
　　69。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（    ）。
　　1。證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
　　2。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
　　3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
　　【正確答案】：1
　　70。證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（    ）。
　　1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理
　　2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度
　　3。營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理
　　4。硬件管理、軟件管理
　　【正確答案】：1
　　第二部分：多選題
　　請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
　　1。證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（    ）的可能。
　　1。全部成交
　　2。推遲成交
　　3。不成交
　　4。部分成交
　　【正確答案】：134
　　2。證券經(jīng)紀(jì)商有（    ）作用。
　　1。充當(dāng)證券買賣的媒介
　　2。代替客戶進(jìn)行決策
　　3。向客戶融資融券
　　4。提供咨詢服務(wù)
　　【正確答案】：14
　　3?，F(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（    ）。
　　1。拍賣競(jìng)價(jià)
　　2。招標(biāo)競(jìng)價(jià)
　　3。集合競(jìng)價(jià)
　　4。連續(xù)競(jìng)價(jià)　　【正確答案】：34
　　4。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（    ）。
　　1。彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
　　2。賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
　　3。補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
　　4。增加證券公司可供分配的資金
　　【正確答案】：123
　　5。三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（    ）。
　　1。證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
　　3。代理銀行
　　4。異地資金集中清算中心
　　5。投資者
　　【正確答案】：12345
　　6。清算、交割、交收中的禁止行為包括（    ）。
　　1。資金透支
　　2。提取存款
　　3。實(shí)物券欠庫
　　4。交收指令對(duì)盤
　　【正確答案】：13
　　7。根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（    ）。
　　1。清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
　　2。清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
　　3。清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
　　4。清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
　　【正確答案】：1234
　　8。下面的（    ）屬于證券交易。
　　1。股票交易
　　2。債券交易
　　3。基金交易
　　4。存貨單交易
　　5。房屋交易
　　【正確答案】：123
　　9。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（    ）屬于內(nèi)幕人員。
　　1。發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
　　2。證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
　　3。通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
　　4。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
　　【正確答案】：124
　　10。投資者委托買賣證券時(shí)要支付（    ）。
　　1。委托手續(xù)費(fèi)
　　2。傭金
　　3。過戶費(fèi)
　　4。印花稅
　　【正確答案】：1234