2002年度證券交易模擬測(cè)試題（一）3

　　41。證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（    ）。
　　1。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
　　2。分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
　　3。財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
　　4。財(cái)務(wù)收支管理
　　【正確答案】：3
　　42。包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（    ）。
　　1。一級(jí)清算模式
　　2。二級(jí)清算模式
　　3。三級(jí)清算模式
　　4。四級(jí)清算模式　　【正確答案】：3
　　43。證券交易所會(huì)員是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)并取得證券交易所會(huì)籍的（    ）。
　　1。上市公司
　　2。證券公司
　　3。商業(yè)銀行
　　4。證券登記結(jié)算公司
　　【正確答案】：2
　　44。在三級(jí)清算模式中，（    ）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。
　　1。一級(jí)清算
　　2。二級(jí)清算
　　3。三級(jí)清算
　　4。四級(jí)清算
　　【正確答案】：3
　　45。證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察通?？蓮模?nbsp;   ）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
　　1。制度、監(jiān)察和自律管理
　　2。足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
　　3。事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
　　4。制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
　　【正確答案】：3
　　46。一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（    ）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
　　1。4
　　2。3
　　3。2
　　4。1
　　【正確答案】：4
　　47。（    ）是為了方便那些無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。
　　1。當(dāng)日交收
　　2。次日交收
　　3。特約日交收
　　4。發(fā)行日交收
　　【正確答案】：3
　　48。準(zhǔn)確地說(shuō)，（    ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
　　1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
　　2。2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
　　3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
　　4。2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
　　【正確答案】：3
　　49。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（    ）。
　　1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
　　2。機(jī)型、容量、數(shù)量
　　3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
　　4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
　　【正確答案】：1
　　50。從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（    ），另一類是（    ）。
　　1。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　2?；撅L(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
　　3。政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
　　4。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　【正確答案】：1
　　51。根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（    ）。
　　1。地方債券
　　2。企業(yè)債券
　　3。國(guó)際債券
　　4。金融債券
　　【正確答案】：4
　　52。（    ）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
　　1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　　2。證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
　　3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
　　4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
　　【正確答案】：4
　　53。在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式是（    ）。
　　1。第三市場(chǎng)
　　2。第四市場(chǎng)
　　3。店頭市場(chǎng)
　　4。證券交易所
　　【正確答案】：3
　　54。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（    ）。
　　1。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　2?；撅L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
　　3。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
　　4。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
　　【正確答案】：2
　　55。證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括（    ）。
　　1。財(cái)務(wù)收支管理
　　2。財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
　　3。分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
　　4。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
　　【正確答案】：3
　　56。債券回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)債的（    ）。
　　1。風(fēng)險(xiǎn)
　　2。收益率
　　3。成本
　　4。流動(dòng)性
　　【正確答案】：4
　　57。依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過(guò)（    ）。
　　1。國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平
　　2。同期銀行存款利率水平
　　3。10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
　　4。同期國(guó)庫(kù)券的利率水平
　　【正確答案】：2
　　58。目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（    ）。
　　1。國(guó)債
　　2。股票
　　3?？赊D(zhuǎn)換債券
　　4?；鹱C券
　　【正確答案】：1
　　59。證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（    ）審定。
　　1。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　2。地方證管辦
　　3。中國(guó)人民銀行
　　4。交易所理事會(huì)
　　【正確答案】：4
　　60。（    ）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
　　1。股東名冊(cè)登錄
　　2。交易過(guò)戶
　　3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
　　4。非交易過(guò)戶
　　【正確答案】：1