第十章基金監(jiān)管
 
　　考綱要求
　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：
　　(1)基金監(jiān)管的目標(biāo)及原則。
　　(2)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容，對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
　　(3)基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容，基金信息披露、基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。
　　(4)基金行業(yè)高級(jí)管理人員、投資管理人員的基本行為規(guī)范。需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)基金監(jiān)管的含義與作用，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，基金行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所對(duì)基金行業(yè)的自律管理。
　　(2)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格條件，對(duì)基金登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，對(duì)基金管理公司督察長的監(jiān)督管理。
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