下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第八章第四節(jié)“融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　　1．交易所的監(jiān)管
　　證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。
　　單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的*6限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
　　融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
　　2．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司做出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　3．客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行的監(jiān)管
　　負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司做出說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　4．客戶查詢
　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
　　5．信息公告
　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
　　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。
　　6．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
 
　　二、融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　　1．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定
　　證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取警示、公開(kāi)警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
　　2．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
 
　　高頓網(wǎng)校贈(zèng)言：用知識(shí)的浪花去推動(dòng)思考的風(fēng)帆，用智慧的火星去點(diǎn)燃思想的火花，用浪漫的激情去創(chuàng)造美好的生活，用科學(xué)的力量去強(qiáng)勁騰飛的翅膀！只有使自己自卑的心靈自信起來(lái)，彎曲的身軀才能挺直；只有使自己懦弱的體魄健壯起來(lái)，束縛的腳步才能邁開(kāi)；只有使自己狹隘的心胸開(kāi)闊起來(lái)，短視的眼光才能放遠(yuǎn)；只有使自己愚昧的頭腦聰明起來(lái)，愚昧的幻想才能拋棄！