證券從業(yè) 百萬年薪從取證開始
　　一、單項選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。
　　1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。
　　A.40%
　　B.35%
　　C.25%
　　D.20%
 
　　2、盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的(　　)進(jìn)行核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。
　　A.公正性、公允性、完整性
　　B.公正性、準(zhǔn)確性、完整性
　　C.真實性、完整性、準(zhǔn)確性
　　D.公允性、準(zhǔn)確性、真實性
 
　　3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。
　　A.3000萬；6000萬
　　B.6000萬；3000萬
　　C.6000萬；6000萬
　　D.3000萬；3000萬
 
　　4、憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過(　　)家；記賬式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過(　　)家。
　　A.20；40
　　B.40；60
　　C.20；60
　　D.60；40
 
　　5、在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。
　　A.高盛
　　B.摩根斯坦利
　　C.雷曼兄弟
　　D.花旗銀行
 
　　6、特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A.12個月
　　B.6個月
　　C.24個月
　　D.36個月
 
　　7、債權(quán)人自接到通知書之日起(　　)日內(nèi)，未接到通知書的自*9次公告之日起(　　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
　　A.15；20
　　B.15；30
　　C.20；35
　　D.30；45
 
　　8、公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)的股東，可以申請人民法院解散公司。
　　A.30%
　　B.10%
　　C.5%
　　D.3%
 
　　9、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
　　A.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
　　B.證券上市當(dāng)年即虧損
　　C.證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
　　D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
 
　　10、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓不得超過其所持本公司股份總數(shù)的(　　)。
　　A.20%
　　B.25%
　　C.30%
　　D.35%
 
　　11、擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
　　A.5 000
　　B.10 000
　　C.20 000
　　D.15 000
 
　　12、有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的*6限制是(　　)。
　　A.無*6限制
　　B.100人
　　C.50人
　　D.200人
 
　　13、在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實行(　　)。
　　A.累積投票制度
　　B.普通投票制度
　　C.多數(shù)投票制度
　　D.少數(shù)投票制度
 
　　14、目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以(　　)方式發(fā)行國債。
　　A.公開招標(biāo)
　　B.承銷包銷
　　C.行政分配
　　D.都不是
 
　　15、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會的處罰不包括(　　)。
　　A.取消承銷業(yè)務(wù)資格
　　B.沒收非法所得
　　C.罰款
　　D.暫停承銷業(yè)務(wù)資格
 
　　16、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是(　　)。
　　A.2人以上
　　B.50人以下
　　C.2人以上，50人以下
　　D.至少有5人，沒有上限
 
　　17、企業(yè)設(shè)立驗資賬戶，資金到位后，由(　　)現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。
　　A.主承銷商
　　B.會計師事務(wù)所
　　C.信用評級機(jī)構(gòu)
　　D.具備資格的律師
 
　　18、中國證監(jiān)會最近一次公布《關(guān)于修改(證券發(fā)行與承銷管理辦法)的決定》.，進(jìn)而《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)該決定作出相應(yīng)修改，修改公布時間是(　　)。
　　A.2010年6月24日
　　B.2010年11月1日
　　C.2010年10月14日
　　D.2012年5月18日
 
　　19、承銷金額在(　　)億元以上、承銷團(tuán)成員在(　　)家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
　　A.1；5
　　B.2：6
　　C.3；10
　　D.4；10
 
　　20、董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司(　　)以上股份的股東，有權(quán)作為合格提案人向上市公司股東大會提出提案。
　　A.1%
　　B.3%
　　C.5%
　　D.10%
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