證券從業(yè) 百萬(wàn)年薪從取證開始
　　一、單項(xiàng)選擇題，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
　　1、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有(　　)。
　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng)
　　B.發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng)
　　C.銀行借款
　　D.貸款用途
 
　　2、下列不屬于股東大會(huì)一般決議的是(　　)。
　　A.通過(guò)公司年度報(bào)表
　　B.通過(guò)公司年度預(yù)算方案
　　C.通過(guò)監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告
　　D.變更公司形式
 
　　3、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于(　　)。
　　A.4人
　　B.5人
　　C.6人
　　D.7人
 
　　4、(　　)決定公司職工的聘用和解聘。
　　A.董事長(zhǎng)
　　B.董事會(huì)
　　C.監(jiān)事會(huì)
　　D.經(jīng)理
 
　　5、A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)不包括(　　)。
　　A.發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)
　　B.發(fā)行人在本行業(yè)中的地位
　　C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分析
　　D.發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量
 
　　6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的(　　)。
　　A.100%
　　B.80%
　　C.70%
　　D.90%
 
　　7、(　　)是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查，選擇一個(gè)或n個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象，分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對(duì)比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法。
　　A.重置成本法
　　B.收益現(xiàn)值法
　　C.清算價(jià)格法
　　D.現(xiàn)行市價(jià)法
 
　　8、股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣(　　)萬(wàn)元。
　　A.6 000
　　B.3 000
　　C.4 000
　　D.5 000
 
　　9、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起(　　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
　　A.10；20
　　B.10；30
　　C.20；30
　　D.15；30
 
　　10、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為(　　)。
　　A.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
　　B.公司最近2年連續(xù)盈利
　　C.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好
　　D.公司最近2年沒(méi)有重大違法行為
 
　　11、地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格(　　)招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。
　　A.荷蘭式
　　B.美國(guó)式
　　C.混合式
　　D.英國(guó)式
 
　　12、上市公司在重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后(　　)個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。
　　A.3
　　B.6
　　C.9
　　D.12
 
　　13、目前證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(　　)元。
　　A.5 000萬(wàn)
　　B.1億
　　C.2億
　　D.5億
 
　　14、詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，(　　)日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》。
　　A.T-1
　　B.T+1
　　C.T+2
　　D.T+3
 
　　15、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣(　　)元。
　　A.100萬(wàn)
　　B.200萬(wàn)
　　C.400萬(wàn)
　　D.500萬(wàn)
 
　　16、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)以及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣，過(guò)去l年稅后利潤(rùn)不少于(　　)萬(wàn)元人民幣。
　　A.5；5000
　　B.4；6000
　　C.3；500
　　D.2；600
 
　　17、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。
　　A.展開改組工作
　　B.召開股東大會(huì)
　　C.辦理工商注冊(cè)登記手續(xù)
　　D.發(fā)起人出資
 
　　18、記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于(　　)來(lái)發(fā)行。
　　A.銀行間債券市場(chǎng)
　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)
　　C.財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部
　　D.證券交易所交易系統(tǒng)
 
　　19、2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股說(shuō)明書，上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3 500萬(wàn)股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊(cè)股本為7 500萬(wàn)股，當(dāng)年盈利預(yù)測(cè)中的利潤(rùn)總額為2 323萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為1 711萬(wàn)元，那么，加權(quán)平均法下的每股收益為(　　)。
　　A.0.174元
　　B.0.179元
　　C.0.236元
　　D.0.243元
 
　　20、主板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。
　　A.1
　　B.3
　　C.6
　　D.12
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