小編導(dǎo)讀：證券從業(yè)2015年第三次全國統(tǒng)一考試將于9月19日、9月20日舉行，在這剩下的20多天里，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，根據(jù)時(shí)間做相應(yīng)的調(diào)整，讓大家的復(fù)習(xí)更方便，章節(jié)知識點(diǎn)是考試的基礎(chǔ)所在，不能忽視，一起來學(xué)習(xí)吧。
　　股票鎖定的一般規(guī)定（新增內(nèi)容）[掌握]:
　　1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市起的36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守前款承諾。
　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，自發(fā)行人股票上市日起1年內(nèi)，出現(xiàn)下列情況之一，經(jīng)控股股東或者實(shí)際控制人申請并經(jīng)深交所同意，可豁免前款：
　　2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在以下情形下不得轉(zhuǎn)讓：
　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過股份總數(shù)的25%。若少于股份不超過1000股，可一次轉(zhuǎn)讓，不受轉(zhuǎn)讓限制。
　　鎖定規(guī)定：上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員新增的本公司無限收條件股份，按75%自動鎖定；未滿一年的，按100%鎖定。
　　3.《深證所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定：（四點(diǎn)）
　　【例題判斷題】發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（）
　　『正確答案』×
　　『答案解析』應(yīng)該是1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東和實(shí)際控制人直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，自發(fā)行人股票上市起的36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理。
　　中小企業(yè)板塊上市公司的保薦及持續(xù)督導(dǎo)[熟悉]:
　　中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。
　　根據(jù)《關(guān)于中小企業(yè)板上市公司實(shí)行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知》，中小企業(yè)板上市公司試行彈性保薦制度。如果上市公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生以下事項(xiàng)：上市公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到證監(jiān)會公開批評或者交易所公開譴責(zé)的；或最近2年經(jīng)深圳證券交易所考評信息披露不合格的；或深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形，深圳證券交易所除要求保薦代表人（如有）參加致歉活動外,鼓勵上市公司及時(shí)重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間直至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除且不少于相關(guān)情形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個完整的會計(jì)年度；若上市公司出現(xiàn)上述情形時(shí)仍處于持續(xù)督導(dǎo)期，但持續(xù)督導(dǎo)剩余時(shí)間少于前款所要求時(shí)間的，深圳證券交易所鼓勵上市公司順延現(xiàn)有持續(xù)督導(dǎo)期。
　　另外，上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，持續(xù)督導(dǎo)的期間為實(shí)際控制人發(fā)生變更當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個完整的會計(jì)年度。