小編導(dǎo)讀：證券從業(yè)2015年第三次全國(guó)統(tǒng)一考試將于9月19日、9月20日舉行，在這剩下的20多天里，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，根據(jù)時(shí)間做相應(yīng)的調(diào)整，讓大家的復(fù)習(xí)更方便，章節(jié)知識(shí)點(diǎn)是考試的基礎(chǔ)所在，不能忽視，一起來學(xué)習(xí)吧。
　　股票的上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)[熟悉]:
　　一、上市保薦
　　根據(jù)證券交易所股票上市規(guī)則，證券交易所實(shí)行股票和可轉(zhuǎn)債的上市保薦制度。
　　1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
　　2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在發(fā)行人申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。
　　3..保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。
　　4.保薦機(jī)構(gòu)保薦股票上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人名單的證明文件、保薦機(jī)構(gòu)向保薦代表人出具的由保薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
　　5.上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括：
　　二、持續(xù)督導(dǎo)
　　例題:（多選題）下列情況應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦的是（）。
　　A．首次公開發(fā)行股票
　　B．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
　　C．上市公司發(fā)行新股
　　D．公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市
　　【參考答案】ABCD