二、多項(xiàng)選擇題(每題l分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
　　1．特殊類(lèi)型基金包括（　?。?。
　　A．系列基金
　　B．基金中的基金
　　C．保本基金
　　D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
　　2．證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢(xún)文章時(shí)，必須注明（　?。?。
　　A．機(jī)構(gòu)地址
　　B．個(gè)人真實(shí)姓名
　　C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
　　D．機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
　　3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（　?。?/div>
　　A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
　　B．債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
　　C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
　　D．股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
　　4．我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（　　）。
　　A．不可上市流通
　　B．可上市流通
　　C．可掛失
　　D．可記名
　　5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（　　）。
　　A．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
　　B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
　　C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
　　D．原始權(quán)益人
　　6．國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（　　）。
　　A．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　B．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格
　　C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
　　D．保護(hù)投資者
　　7．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（　?。?/div>
　　A．向原股東配售股份
　　B．向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
　　C．非公開(kāi)發(fā)行股票
　　D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　8．金融互換可分為（　　）。
　　A．利率互換
　　B．股權(quán)互換
　　C．貨幣互換
　　D．信用互換
　　9．期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（　　）的局限性
　　A．時(shí)間上
　　B．空間上
　　C．?dāng)?shù)量上
　　D．質(zhì)量上
　　10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（　?。?。
　　A．政府機(jī)構(gòu)
　　B．保險(xiǎn)公司
　　C．商業(yè)銀行
　　D．個(gè)人
　　【答案及解析】
　　1．【答案詳解】ABCD。特殊類(lèi)型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。
　　2．【答案詳解】BD。《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
　　3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括四個(gè)大類(lèi)，即A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。
　　4．【答案詳解】ACD。我國(guó)近年通過(guò)銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是：可記名、可掛失、不可上市流通。
　　5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。
　　6．【答案詳解】ACD。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
　　7．【答案詳解】ABCD。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)。 
　　8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類(lèi)別。
　　9．【答案詳解】AB。期貨價(jià)格并非時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場(chǎng)的供求關(guān)系，但這一價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間和空間上的局限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)。
　　10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類(lèi)。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、
　　金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類(lèi)基金等。
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