11．股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（　?。?。
　　A．股票承銷(xiāo)商
　　B．股票發(fā)行者
　　C．股票投資者
　　D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　12．固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（　?。?/div>
　　A．ETF
　　B．公司債券
　　C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
　　D．國(guó)債
　　13．外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（　?。┏袖N(xiāo)。
　　A．證券公司
　　B．幾家大銀行
　　C．金融機(jī)構(gòu)
　　D．中央銀行
　　14．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（　?。?/div>
　　A．投資對(duì)象不同
　　B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
　　C．投資者的地位不同
　　D．資金的性質(zhì)不同
　　15．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具的種類(lèi)包括（　?。?。
　　A．股票指數(shù)期權(quán)
　　B．股票指數(shù)期貨
　　C．股票期權(quán)
　　D．股票期貨
　　16．固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（　?。?。
　　A．債券
　　B．普通股
　　C．優(yōu)先股
　　D．期權(quán)
　　17．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（　?。┑确矫嫣岢隽藢徤餍砸?。
　　A．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
　　B．智力結(jié)構(gòu)
　　C．內(nèi)部控制機(jī)制
　　D．經(jīng)營(yíng)管理能力
　　18．證券投資基金具有（　?。┨攸c(diǎn)。
　　A．定向投資
　　B．集合投資
　　C．專(zhuān)業(yè)理財(cái)
　　D．分散風(fēng)險(xiǎn)
　　19．影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（　?。?/div>
　　A．貨幣政策
　　B．市場(chǎng)利率
　　c．通貨膨脹
　　D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
　　20．債券按照其券面形態(tài)可分為（　?。?/div>
　　A．憑證式債券
　　B．記賬式債券
　　C．附息債券
　　D．實(shí)物債券
　　【答案及解析】
　　11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場(chǎng)由三個(gè)主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷(xiāo)商和股票投資者。
　　12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。固定收益平臺(tái)所交易的固定收益證券包括國(guó)債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。
　　13．【答案詳解】AC。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬于另一個(gè)國(guó)家。因此，外國(guó)債券的發(fā)行一般由投資者所在國(guó)的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。
　　14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項(xiàng)B、C、D三方面。
　　15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
　　16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小，而且當(dāng)市場(chǎng)利率波動(dòng)時(shí)，基金凈值容易受到影響。
　　17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。
　　18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點(diǎn)是集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)業(yè)理財(cái)。
　　19．【答案詳解】ABCD。影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財(cái)政政策、市場(chǎng)利率、通貨膨脹、匯率變化、國(guó)際收支狀況。
　　20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。
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