31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（　?。?/div>
　　A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
　　B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
　　C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
　　D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
　　32．有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（　?。?。
　　A．指定商業(yè)銀行
　　B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
　　D．證券交易所
　　33．如果（　?。?，那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
　　A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
　　B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
　　C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
　　D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄
　　34．下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（　?。?。
　　A．銀行間債券市場(chǎng)
　　B．公募基金市場(chǎng)
　　C．滬深股票市場(chǎng)
　　D．國際資本市場(chǎng)
　　35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（　　）。
　　A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
　　B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
　　C．封閉式基金投資人少
　　D．開放式基金投資人多
　　36．我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（　?。?/div>
　　A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同
　　B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同
　　C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同
　　D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同
　　37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（　?。?/div>
　　A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)
　　B．其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)
　　C．包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
　　D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)
　　38．下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（　?。?/div>
　　A．跨期性
　　B．期限性
　　C．聯(lián)動(dòng)性
　　D．收益性
　　39．金融期貨的主要交易制度有（　?。?/div>
　　A．集中交易制度
　　B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
　　C.保證金制度
　　D．限倉制度
　　40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（　?。?。
　　A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
　　B．雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金
　　C．保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金
　　D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平
　　【答案及解析】
　　31．【答案詳解】AD。A選項(xiàng)，當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后；D選項(xiàng)，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
　　32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條*9款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
　　33．【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄是申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。
　　34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
　　35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。
　　36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個(gè)獨(dú)立”，即運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。
　　37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。
　　38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個(gè)特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性． 
　　39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。
　　40.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。
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