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微信登錄 2015《證券投資分析》考點：中介機構
證券中介機構是指為證券市場參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務的專職機構。
分類：證券經營機構、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構以及從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所、信用評級機構等。
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一、中國證券分析師自律組織 在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體；會員可以...
2016-01-08
要點三(股指期貨投資風險) 一、市場風險：由于價格波動引起的風險 1.因素：宏觀經濟、政策和交易制度的變化、市場供求關系的變化等導致的價格變動。...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套期保值與期現套利的區(qū)別 1.兩者在現貨市場上所處的地位不同。期現套利與現貨并沒有實質性聯系，現貨風險對他們而言...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：期現套利的現貨組合構建方法 1.含義：在股指期貨期現套利中，由于現貨指數不能直接買賣，需要構建現貨組合才能套利，...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：股指期貨套利的基本原理與方式 1.總論 股指期貨的套利有兩種類型：一是在期貨和現貨之間套利，稱之為期現套利;二是在...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利的風險 1.政策風險：國家法律、行業(yè)管理政策和交易所的交易制度等對投資者套利交易造成的風險。 2.市場風險：價差...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利交易對期貨市場的作用 1.套利交易是一種特殊的投機形式，這種投機的著眼點是價差，因而對期貨市場的正常運行起到...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利的基本原理 含義：套利是指在買入(賣出)一種資產的同時賣出(買入)另一個暫時出現不合理價差的相同或相關資產，并...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套期保值的原則 1.買賣方向對應的原則。典型的套期保值應當是在現貨和期貨市場上同時或相近時間內建立方向相反的頭寸...
2015-11-23一、中國證券分析師自律組織 在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體；會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構成的法人會員；會員從組織中享受各種便利和服務，并服從組織規(guī)定的職業(yè)道德綱領等自律規(guī)則.........
2016-01-08要點三(股指期貨投資風險) 一、市場風險：由于價格波動引起的風險 1.因素：宏觀經濟、政策和交易制度的變化、市場供求關系的變化等導致的價格變動。 2.原因;價格變動引起單向頭寸(多頭或空頭)的直接損失，或是由于追加保證金造成強制平倉風險，或由于價格的相對變化(價差變化)引起的套期保值和套.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點：套期保值與期現套利的區(qū)別 1.兩者在現貨市場上所處的地位不同。期現套利與現貨并沒有實質性聯系，現貨風險對他們而言無關緊要。套期保值者則相反，現貨風險是客觀存在的，他們是為了規(guī)避現貨風險才進行的被動保值。 2.兩者的目的不同。期現套利的目的在于利，看.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點：期現套利的現貨組合構建方法 1.含義：在股指期貨期現套利中，由于現貨指數不能直接買賣，需要構建現貨組合才能套利，我國主要采用滬深300成分股構建組合。 2.完全復制法：把標的指數中所包含的股票全部復制到組合中，個股投資比例與標的指數完全一致。但是，該方.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點：股指期貨套利的基本原理與方式 1.總論 股指期貨的套利有兩種類型：一是在期貨和現貨之間套利，稱之為期現套利;二是在不同的期貨合約之間進行價差交易套利，其又可以細分為市場內價差套利、市場間價差套利和跨品種價差套利。 2.期現套利 (1)含義：根據指數現貨與指.........
2015-11-23
要點二 (VaR計算的基本原理及計算方法) 一、VaR計算的基本原理 1.含義：VaR的字面解釋是指處于風險中的價值(ValueatRisk)，一般被稱為是風險價值或在險價值，其含義是指在市場正常波動下，某一金融資產或證券組合的*5可能損失。確切地說，VaR描述了在某一特定的時期內，在給定的置信度下，某一金融資產.........
2015-11-23
要點一 (VaR方法的歷史演變) 一、風險就是未來凈收益的不確定性 1.名義值法，即如果起初投資的成本為w，便認為投資風險為w，其可能會全部損失。 2.敏感性方法，是測量市場因子每～個單位的不利變化可能引起投資組合的損失。 3.波動性方法，是以收益標準差作為風險度量。 4.粗略來說，VaR就是使用合理.........
2015-11-23
發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務的關系 1.防范發(fā)布研究報告與投行業(yè)務之間的利益沖突，也是境外資本市場規(guī)范發(fā)布研究報告行為的重點。 2.在美國，安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協(xié)會制定((2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投.........
2015-11-23
證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務的關系 1.《證券法》第125條規(guī)定，證券公司經核準可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務。 2.《證券法》第169條規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。根據《證券.........
2015-11-23
2015《投資分析》章節(jié)考點：證券研究報告與證券資產管理業(yè)務的關系 1.發(fā)布證券研究報告業(yè)務與證券資產管理業(yè)務之問存在利益沖突，如研究部門將證券研究報告的內容和觀點優(yōu)先**給資產管理部門，再向外部客戶發(fā)送;資產管理部門根據持股情況，為拉高股價的需求，要求研究部門出具有利的證券研究報.........
2015-11-23
2015《投資分析》考點：證券投資顧問業(yè)務與證券資產管理業(yè)務的關系 1.證券資產管理業(yè)務的基本特征是接受客戶全權委托，管理客戶的資產?！蹲C券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》將證券投資顧問業(yè)務界定為，證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定向客戶**涉及證券及證券相關產品的投資建議服務.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：法律定位 1.根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。經紀人的客戶服務限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一**的研究報告及有關證券投資的信息。證券經紀人不是證券公司的員工。.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》考點：證券投資顧問業(yè)務與證券經紀業(yè)務的差異 1.要素與功能不同。證券經紀業(yè)務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等，及客戶資金和證券存管、清算、交收等，功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢.........
2015-11-23
證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體**證券投資建議服務行為 1.經營此類證券咨詢軟件工具、終端設備的機構 應當取得證券投資咨詢業(yè)務的資格。 2.要滿足《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》提出的特殊規(guī)范要求。 (1)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛報、不實、誤導性宣.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：證券投資機構**證券投資顧問服務 1.與客戶簽訂投資顧問服務協(xié)議，按照協(xié)議約定**投資顧問服務，包括為信托公司計劃發(fā)行的信托計劃**投資組合管理建議服務。 2.與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶**有針對性的咨詢顧問服務，直接從客戶收取報酬或證券公司.........
2015-11-23