要點一
　　(證券投資咨詢業(yè)務(wù)界定)
　　一、含義
　　根據(jù)l997年《暫行辦法》，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以向證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。
　　二、主體
　　根據(jù)《證券法》，它包括證券公司和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機構(gòu)。
　　三、形式
　　中國證監(jiān)會在2010年lO月12日頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
　　四、報告
　　發(fā)布證券研究報告是指，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或相關(guān)因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。
　　五、業(yè)務(wù)
　　證券投資顧問業(yè)務(wù)是指，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。它主要包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。基本原則是守法合規(guī)、誠實信用、忠誠客戶利益。
　　六、作用
　　明確了證券投資顧問和證券分析師的角色定位，強調(diào)了證券研究在證券服務(wù)體系中的基礎(chǔ)作用，反映了證券投資咨詢是向客戶提供專業(yè)顧問服務(wù)的本質(zhì)特征。