來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間：2016-09-05 11:07 責(zé)編：admin

基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)有哪些？關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的答案：高頓網(wǎng)校小編現(xiàn)整理如下；更多基金從業(yè)資格考試信息，請(qǐng)關(guān)注高頓網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試動(dòng)態(tài)欄目。
 
*9章 總則
 
*9條 為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。
 
第二條 本指導(dǎo)意見(jiàn)所稱(chēng)投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:
 
（一）公司投資決策委員會(huì)成員；
 
（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；
 
（三）公司投資、研究、交易部門(mén)的負(fù)責(zé)人；
 
（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
 
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
 
第三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、獨(dú)立客觀、專(zhuān)業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。
 
第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
 
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行自律管理。
 
第二章 基本行為規(guī)范
 
第六條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。投資管理人員不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。
 
第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。
 
第八條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。
 
第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷。
 
第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人，公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
 
第十一條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立長(zhǎng)期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛伞?  第十二條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)。
 
第十三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高專(zhuān)業(yè)技能。
 
第三章 監(jiān)督管理
 
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對(duì)投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。公司在聘任投資管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動(dòng)情況等，對(duì)其能否勝任擬任職崗位進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎作出聘用決定。
 
基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試，并通過(guò)所任職公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)變更。公司不得聘用未通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試、未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。
 
第十五條 公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點(diǎn)認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項(xiàng)、競(jìng)業(yè)禁止事項(xiàng)、違約條款等方面進(jìn)行詳細(xì)約定。
 
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)、崗位，并明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)。
 
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實(shí)行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對(duì)投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
 
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。
 
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)門(mén)人員對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
 
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)、及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

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