基金從業(yè)資格考試試題內(nèi)容有哪些？

來(lái)源：高頓網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2016-10-27 13:44 責(zé)編：admin

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1、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括(　　)。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.記入人事檔案

D.暫停履行職務(wù)

正確答案：C

2、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(　　)。

A.整頓

B.接管

C.限制令

D.責(zé)令更換

正確答案：D

3、 QDII是(　　)英文表達(dá)形式的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

正確答案：A

4、下列關(guān)于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是(　　)。

A.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性

B.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

C.監(jiān)管時(shí)間具有間斷性

D.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

正確答案：C

5、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

B.ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

C.ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

D.ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

正確答案：C

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