來(lái)源：高頓 發(fā)布時(shí)間：2017-10-26 11:38 責(zé)編：admin

1.辦理私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷(xiāo)售結(jié)算資金歸集賬戶(hù)的，可由（　　）等監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。
 
Ⅰ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
 
Ⅱ．獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅲ．獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ．獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十二條和第十四條，辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷(xiāo)售結(jié)算資金歸集賬戶(hù)的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督。該條款中所述的監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。
 
2.辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)不包括（　?。?。
 
A:依法開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)的絕對(duì)控股子公司B:依法開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)
 
C:獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司D:獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司答案：C
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十三條，辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子公司、獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對(duì)控股子公司）及商業(yè)銀行。
 
3.辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的（　?。?/div>
 
Ⅰ．真實(shí)
 
Ⅱ．完整
 
Ⅲ．準(zhǔn)確
 
Ⅳ．有效
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
 
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
答案：A
 
解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十三條，辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開(kāi)立注冊(cè)登記賬戶(hù)，用于基金投資人認(rèn)（申）購(gòu)資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。
 
4.下列關(guān)于私募基金外包服務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?/div>
 
A:外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)B:基金管理人不可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，必須委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)C:未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包D:基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開(kāi)展外包活動(dòng)前，應(yīng)與外包機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任答案：B
 
解析：B項(xiàng)，根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》第十二條，基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。辦理基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷(xiāo)售結(jié)算資金安全。
 
5.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（　　）。
 
Ⅰ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)
 
Ⅱ．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)
 
Ⅲ．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
 
Ⅳ．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
 
Ⅴ．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
 
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
 
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
 
答案：D
 
解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項(xiàng)外，基金托管人還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；②保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；③按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；④對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；⑤復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

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