1.個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
2．理財(cái)顧問(wèn)人員管理
3．理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)的客戶管理
4．理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)的銷售管理
5．商業(yè)銀行對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)內(nèi)部對(duì)個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理
6．個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)提示
2.綜合理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理
1．綜合理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置原則
2．制定綜合理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)的風(fēng)險(xiǎn)管理
3．綜合理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)的銷售管理
4．綜合理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制方法
5．風(fēng)險(xiǎn)提示
3.個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)的管理
1．商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)的基本要求
2．商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財(cái)產(chǎn)品的管理
3．商業(yè)銀行銷售原有理財(cái)產(chǎn)品的管理
4．代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品的管理