國內(nèi)首例由發(fā)行人股東主動出資2億元為造假事件賠償——海聯(lián)訊虛假陳述事件補償工作已于日前正式啟動。證券時報記者獲悉，上述補償對象共涉及100多家券商營業(yè)部的1萬多名投資者。
　　大股東設(shè)補償基金
　　海聯(lián)訊7月19日公告稱，該公司4名控股股東章鋒、孔飆、邢文飚、楊德廣出資2億元設(shè)立“海聯(lián)訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”，用于補償適格投資者因海聯(lián)訊虛假陳述而遭受的投資損失。
　　根據(jù)公告，因海聯(lián)訊虛假陳述而遭受損失的投資者，可以接受專項補償基金的補償，也可以不接受補償。如果不接受補償，投資者可以向深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解，也可以向仲裁機構(gòu)申請仲裁或依法提起訴訟。
　　對此，中國證券投資者保護基金公司表示，該公司接受海聯(lián)訊四名股東委托，擔任海聯(lián)訊虛假陳述事件投資者利益補償專項基金的管理人，負責該基金的日常管理及運作，不收取任何報酬，切實維護投資者合法權(quán)益。
　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人上周五表示，上述補償行為是中國資本市場上由大股東主動出資運用市場機制補償投資者的[*{5}*]案例，是落實國務院辦公廳在《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》中明確的“督促違規(guī)或涉案當事人主動賠償投資者，尤其是控股股東及實際控制人，應當主動、依法將其持有的公司股權(quán)或其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者”有關(guān)要求和精神的體現(xiàn)。
　　今年4月30日，海聯(lián)訊發(fā)布相關(guān)公告，調(diào)減該公司2010年營業(yè)收入及應收賬款375萬元，調(diào)減凈利潤359萬元;調(diào)減2011年營業(yè)收入及應收賬款2204萬元，調(diào)減凈利潤2078萬元;調(diào)減2012年凈利潤340萬元。同日，海聯(lián)訊4位個人股東發(fā)布聲明，稱愿意按照法律法規(guī)的規(guī)定，對因前述財務數(shù)據(jù)更正及調(diào)整給適格投資者造成的損失主動承擔賠償責任并適時啟動賠償工作。
　　牽涉萬名投資者
　　據(jù)介紹，盡管監(jiān)管部門對海聯(lián)訊的調(diào)查尚在進行中，但隨著7月19日補償基金的設(shè)立，補償工作小組已經(jīng)正式開始運轉(zhuǎn)。據(jù)該小組初步統(tǒng)計，此次海聯(lián)訊造假補償基金共涉及分布于全國各地的100多家證券營業(yè)部的一萬多名投資者，該小組后續(xù)將通過這些營業(yè)部逐一尋找這些投資者。
　　根據(jù)上述補償基金公告，從2011年11月11日起至2014年4月30日期間(不含4月30日)買入海聯(lián)訊股票，且在2013年3月22日、2013年4月27日、2014年4月30日三個關(guān)鍵時點中任一時點持有海聯(lián)訊股票的投資者，在前述三個關(guān)鍵時點或之后因持有或賣出海聯(lián)訊股票產(chǎn)生虧損的，均屬于該基金的補償對象。
　　除了設(shè)立補償基金，海聯(lián)訊主要股東此前還作出兩項重大承諾：一是如海聯(lián)訊截至2011年底的應收賬款到2014年12月31日仍然無法足額收回、發(fā)生壞賬損失，上述主要股東將個人出資足額補償;二是將在未來12個月內(nèi)通過二級市場增持公司股票。
　　一位深圳投行人士表示，海聯(lián)訊控股股東主動出資設(shè)立補償基金，是一種知恥后勇的行為，體現(xiàn)的是主要股東的知錯、糾錯的誠意和決心，以及主要股東對該公司未來的信心。
　　不過，這位投行人士也表示，海聯(lián)訊自己吞下的苦果，值得一切造過假和準備造假的公司深刻反思。主動理賠不能替代證監(jiān)會的立案調(diào)查，只能作為海聯(lián)訊對自己的一次救贖。

 
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